華安中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
華安中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2026年2月26日
送出日期：2026年2月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
華安中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)
基金簡稱基金代碼159321
股票ETF
基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人華泰證券股份有限公司
上市交易所及上市日深圳證券交2024年5月
基金合同生效日2024年5月9日
期易所27日
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基金
2024年5月9日
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理倪斌
證券從業(yè)日期2010年7月1日
開始擔任本基金基金
2025年3月31日
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理王超
證券從業(yè)日期2014年5月28日
其他場內(nèi)簡稱黃金股票ETF
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關內(nèi)容。
投資目標緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標的指數(shù)成份股（含存托憑
證）及其備選成份股（含存托憑證）、其他股票（包括港股通標的股票、創(chuàng)業(yè)板及其
他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、股指期貨、債券（包括國債、
央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、中期票
據(jù)、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債、短期融資券、超短期融資券等）、
資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、
投資范圍
同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉融通
證券出借業(yè)務。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：投資于標的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資
產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合
約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括
結算備付金、存出保證金和應收申購款等。股指期貨及其他金融工具的投資比例依照
法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準，本基金的投資比例會做
相應調(diào)整。
本基金的標的指數(shù)為中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票指數(shù)。
1、完全復制策略
2、替代性策略
3、股指期貨投資策略
4、債券投資策略
主要投資策略
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
6、融資及轉融通證券出借業(yè)務投資策略
7、港股通標的股票投資策略
8、存托憑證投資策略
業(yè)績比較基準中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票指數(shù)收益率
本基金為股票型基金，其預期風險和預期收益高于貨幣市場基金、債券型基金和混合
型基金。本基金主要投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標的指數(shù)相似的風
風險收益特征險收益特征。
本基金可投資港股通標的股票，將面臨匯率風險和港股通機制下因投資環(huán)境、投資標
的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關費用
投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準收取傭金，其中包含證
券交易所、登記機構等收取的相關費用。
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.50%基金管理人和銷售機構
托管費0.10%基金托管人
審計費用55,000.00元會計師事務所
信息披露費120,000.00元規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關的律師費、基金份額持有人大會費用、基金的證券
交易費用、基金的銀行匯劃費用、基金的相關賬戶的開戶費用、賬戶維護費用等費
其他費用
用，以及按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費
用。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金額
以基金定期報告披露為準。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.70%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報
披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基
金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應
全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：投資組合的風險、
本基金特有的風險、流動性風險、管理風險、合規(guī)性風險、操作風險、基金財產(chǎn)投資運營過程中的增值稅風
險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險及其他風險等。本基金
為股票型基金，其預期風險和預期收益高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。本基金主要投資于
標的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。本基金可投資港股通標的股票，將
面臨匯率風險和港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
本基金特有的風險
1、標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市場的平均回報率
可能存在偏離。
2、標的指數(shù)波動的風險
標的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資人心理和交易制度等
各種因素的影響而波動，導致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風險。
3、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險
由于標的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法、標的指數(shù)成份股發(fā)生配股或增發(fā)等行為導致成份股在標的
指數(shù)中的權重發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、流動性差等原因使本
基金無法及時調(diào)整投資組合以及與基金運作相關的費用等因素使本基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
4、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險
盡管本基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍內(nèi)，但基金
份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價格折溢價的風
險。
5、IOPV計算錯誤的風險
證券交易所發(fā)布的由基金管理人或其委托的機構計算的基金份額參考凈值（IOPV），供投資人交易、
申購、贖回基金份額時參考。IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差異，IOPV計算也可能出現(xiàn)錯誤。投資
人若參考IOPV進行投資決策可能導致?lián)p失，需投資人自行承擔后果。
6、退市風險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前終止上市，導
致基金份額不能繼續(xù)進行二級市場交易的風險。
7、投資者申購失敗的風險
8、投資者贖回失敗的風險
9、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險
10、股指期貨等金融衍生品投資風險
11、資產(chǎn)支持證券投資風險
12、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風險
13、標的指數(shù)變更的風險
14、第三方機構服務的風險
15、參與轉融通證券出借業(yè)務的風險
16、參與融資的風險
17、投資于存托憑證的風險
18、港股通機制下的投資風險
19、跟蹤誤差未達約定目標的風險
20、指數(shù)編制機構停止服務風險
21、成份股停牌或退市的風險
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實守信、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不得保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，應經(jīng)友好協(xié)商解決。如
經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為上海市，
按照屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決
另有決定，仲裁費由敗訴方承擔。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；客戶服務電話：40088-50099
（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（二）定期報告、包括基金季度報告、中期報告、年度報告
（三）基金份額凈值
（四）基金銷售機構及聯(lián)系方式
（五）其他重要資料
華安中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf