富國中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
富國中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2026年2月9日
1. 公告基本信息
基金名稱
基金簡稱
基金主代碼（交易代碼）
基金運作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱
基金托管人名稱
基金注冊登記機構(gòu)名稱
公告依據(jù)
申購起始日
贖回起始日
富國中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
富國中證工業(yè)有色金屬主題ETF（場內(nèi)簡稱：有色ETF富國）
159168
契約型，交易型開放式
2026年2月4日
富國基金管理有限公司
中信建投證券股份有限公司
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《富國中證工業(yè)有色金屬主題交易型
開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》和《富國中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指
數(shù)證券投資基金招募說明書》
2026年2月12日
2026年2月12日
2. 日常申購和贖回業(yè)務(wù)的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易
所、北京證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基
金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力，或者出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間
變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)
整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3. 日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購份額限制
1、投資者申購的基金份額須為最小申購贖回單位的整數(shù)倍，目前，本基金的最小申購贖回單位為
100萬份。基金管理人可根據(jù)基金運作情況、市場情況和投資者需求，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整
最小申購贖回單位。
2、基金管理人可以根據(jù)基金組合情況等因素，設(shè)定單日累計申購份額上限和單日凈申購份額上
限，以對當(dāng)日的申購規(guī)模進行控制，并在申購贖回清單中公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個賬戶單日累計可申購份額上限、單個賬戶單日凈申購份額上限，以對
當(dāng)日單個投資者的申購規(guī)模進行控制，并在申購贖回清單中公告。
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取
設(shè)定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?
實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述
措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可根據(jù)基金運作情況、市場情況和投資者需求等情形，在法律法規(guī)允許的情況下，
調(diào)整上述規(guī)定申購份額的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費率
投資者在申購基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.3%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證
券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
4. 日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
1、投資者贖回的基金份額須為最小申購贖回單位的整數(shù)倍，目前，本基金的最小申購贖回單位為
100萬份?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運作情況、市場情況和投資者需求，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整
最小申購贖回單位。
2、基金管理人可以根據(jù)基金組合情況等因素，設(shè)定單日累計贖回份額上限和單日凈贖回份額上
限，以對當(dāng)日的贖回規(guī)模進行控制，并在申購贖回清單中公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個賬戶單日累計可贖回份額上限、單個賬戶單日凈贖回份額上限，以對
當(dāng)日單個投資者的贖回規(guī)模進行控制，并在申購贖回清單中公告。
4、基金管理人可根據(jù)基金運作情況、市場情況和投資者需求等情形，在法律法規(guī)允許的情況下，
調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)模控制措施?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費率
投資者在贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證
券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
5. 基金銷售機構(gòu)
投資者應(yīng)當(dāng)在本基金指定的申購贖回代理機構(gòu)的營業(yè)場所或按申購贖回代理機構(gòu)提供的其他方
式辦理本基金的申購和贖回。
目前本基金的申購贖回代理券商包括：
渤海證券股份有限公司、財達證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東方財富證券股份有
限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限
公司、方正證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國海證券股份有限公
司、國金證券股份有限公司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)任公司、國泰海通證券股份
有限公司、國投證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華福證券有限責(zé)任公司、華泰證券股份有
限公司、華西證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、江海證券有限公司、金融街證券股份有限公
司、聯(lián)儲證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、南京證券股份有限公司、平安證券股份有限公
司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、西部證券股份有限公司、西南證券股份有限
公司、湘財證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、甬興證券有限公司、長城證券股份有限公司、
招商證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、中國國際金融股份有限公司、中國銀河證券股份有
限公司、中國中金財富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券
（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司。
上述排名不分先后。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減申購贖回代理機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示。
6. 基金份額凈值公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回或上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日/交易日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日/交易日的基金份額凈值和基金
份額累計凈值。
7. 其他需要提示的事項
（1）申購與贖回的原則
1）申購、贖回應(yīng)遵守《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則》和《中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》及其他相關(guān)規(guī)
定。如深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則
按照新的規(guī)則執(zhí)行。
2）本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。
3）本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。
4）申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
5）基金的申購、贖回對價依據(jù)招募說明書約定的代理買賣原則確定，與受理申請當(dāng)日的基金份額
凈值或有不同。
6）在條件允許的情況下，基金管理人可以調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成。
7）辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受
損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整，或依據(jù)深圳證券交易所、登記機
構(gòu)相關(guān)規(guī)則及其變更調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（2）申購與贖回的程序
1）申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)
提出申購或贖回的申請。
投資者在提交申購申請時，須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對價，投資者在提交贖回申請時須
持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖回申請不成立。
投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守基金合
同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各申購贖回代理券商的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2）申購和贖回申請的確認
投資者提交的申購、贖回申請將按照《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則》
和《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》
及其他相關(guān)規(guī)定的有關(guān)規(guī)則進行確認?；鹜顿Y者符合要求的申購、贖回申請在受理當(dāng)日進行確
認。如投資者未能提供符合要求的申購對價，則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份
額不足或未能根據(jù)申購贖回清單要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求
的贖回對價，則贖回申請失敗。
申購贖回代理券商受理申購、贖回申請并不代表該申購、贖回申請一定成功。申購、贖回的確認
以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認情況，投資者應(yīng)及時查詢。如投資者怠于履行該項查
詢等各項義務(wù)，因此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
投資者申購的基金份額T日可競價賣出，T+1日可贖回或者大宗賣出；投資者贖回獲得的組合證
券T日可競價賣出，T+1日可用于申購基金份額或大宗賣出。
3）申購與贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價的清算交收
適用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及相關(guān)證券交易所最新的相關(guān)規(guī)則。
投資者T日申購成功后，登記機構(gòu)在T日收市后辦理深圳證券交易所上市的成份股交收與基金份
額的交收登記以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收與現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理
現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
投資者T日贖回成功后，登記機構(gòu)在T日收市后辦理深圳證券交易所上市的成份股交收與基金份
額的注銷以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算；在T+2日辦理現(xiàn)
金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
如果登記機構(gòu)在清算交收時發(fā)生清算交收參與方不能正常履約的情形，則依據(jù)《中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》等《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有
關(guān)規(guī)定進行處理。若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對交收日期進行相應(yīng)調(diào)整。
若深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對跨市場交易型開放式指數(shù)證券投資基
金修改現(xiàn)有的清算交收與登記模式、推出新的清算交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，本基
金管理人有權(quán)調(diào)整本基金的清算交收與登記模式及申購、贖回方式，或新增本基金的清算交收與登記
模式并引入新的申購、贖回方式，屆時將發(fā)布公告予以披露并對本基金的基金合同和招募說明書予以
更新，無須召開持有人大會審議。
（3）申購和贖回的對價、費用及其用途
1）申購對價、贖回對價根據(jù)申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。申購對價是
指投資者申購基金份額時應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。贖回對價是指基金份
額持有人贖回基金份額時，基金管理人應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。
2）申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當(dāng)日深圳證券交易所開市前公告。
本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。如遇特殊情況，
經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
未來，若市場情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可以在不違
反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對申購對價、贖回對價組成、基金份額凈值、申購贖回清單計算和公告時間
或頻率進行調(diào)整并提前公告。
3）投資者在申購基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.3%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含
證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
4）投資者在贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含
證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
（4）本公告僅對本基金開放申購、贖回有關(guān)事項予以說明。客戶欲了解本基金的詳細情況，請詳
細閱讀 2026 年 1 月 16 日披露于本公司網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《富國中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合
同》和《富國中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
（5）有關(guān)本基金開放申購與贖回業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化，本公司將另行公告。
（6）投資者可以登陸富國基金管理有限公司網(wǎng)站www.fullgoal.com.cn或撥打富國基金管理有限公
司客戶服務(wù)熱線95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，均免長途費）進行相關(guān)咨詢。
（7）風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金
一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認真閱讀本基金的基金合同、招募說明書和
基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力選擇適合
自己的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營
狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負擔(dān)。
富國基金管理有限公司
2026年2月9日
富國中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放申購、贖回業(yè)務(wù)的公告.pdf