工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券
投資基金上市交易公告書
基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司
基金托管人：華泰證券股份有限公司
注冊登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：深圳證券交易所
上市時間：2026年2月12日
公告時間：2026年2月9日
目錄
一、重要聲明與提示................................................................................................................3
二、基金概覽............................................................................................................................4
三、基金的募集與上市交易....................................................................................................5
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人....................................................................8
五、基金主要當(dāng)事人簡介......................................................................................................10
六、基金合同摘要..................................................................................................................18
七、基金財(cái)務(wù)狀況（未經(jīng)審計(jì)）..........................................................................................19
八、基金投資組合..................................................................................................................20
九、重大事件揭示..................................................................................................................24
十、基金管理人承諾..............................................................................................................25
十一、基金托管人承諾..........................................................................................................26
十二、基金上市推薦人意見..................................................................................................27
十三、備查文件目錄..............................................................................................................28
附件：基金合同摘要..............................................................................................................29
一、重要聲明與提示
《工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》（以
下簡稱“本公告書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號》和證券
交易所證券投資基金份額上市交易規(guī)則的規(guī)定編制，工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開
放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）基金管理人工銀瑞信基金管理有限公司的董
事會及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的
真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
本基金托管人華泰證券股份有限公司保證本公告書中基金財(cái)務(wù)會計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)
性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國證監(jiān)會、深圳證券交易所對本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表明對本基金
的任何保證。
凡本公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細(xì)查閱2026年1月16日刊登在深圳證券交
易所網(wǎng)站（www.szse.cn）、工銀瑞信基金管理有限公司網(wǎng)站（www.icbcubs.com.cn）和中國
證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題
交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式
指數(shù)證券投資基金招募說明書》等法律文件。
二、基金概覽
1、基金名稱：工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金類別：股票型
3、基金運(yùn)作方式：交易型開放式
4、基金場內(nèi)簡稱：港股通醫(yī)療ETF工銀
5、基金代碼：159167
6、標(biāo)的指數(shù)簡稱：港股通醫(yī)療主題
7、標(biāo)的指數(shù)代碼：932069
8、基金存續(xù)期限：不定期
9、基金份額總額：截至2026年2月5日，本基金的基金份額總額為407,549,164.00份。
10、基金份額凈值：截至2026年2月5日，本基金的基金份額凈值為1.0010元。
11、本次上市交易的基金份額總額：407,549,164.00份（截至2026年2月5日）
12、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
13、上市交易日期：2026年2月12日
14、基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司
15、基金托管人：華泰證券股份有限公司
16、本次上市交易的基金份額注冊登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
17、申購贖回代理券商：
具體請見《工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、
贖回業(yè)務(wù)的公告》以及相關(guān)公告。
若有新增本基金的申購贖回代理券商或上述申購贖回代理券商發(fā)生變更，基金管理人將
在基金管理人網(wǎng)站公示。
三、基金的募集與上市交易
（一）上市前募集情況
1、本基金注冊申請的注冊機(jī)構(gòu)和準(zhǔn)予注冊文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2025】3055號
2、基金運(yùn)作方式：交易型開放式
3、基金合同期限：不定期
4、發(fā)售日期：2026年1月19日至2026年1月30日。
5、發(fā)售面值：1.00元人民幣
6、發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
7、發(fā)售機(jī)構(gòu)：
（1）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位辦理，具體名單如
下：愛建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證
券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證
券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證
券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國盛證券、國泰海通證券、國投證券、國新證券、
國信證券、國元證券、金融街證券、紅塔證券、天府證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、
華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、
江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、
山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)
證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財(cái)證券、誠通
證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長城
國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山
證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、
中郵證券、中原證券（排名不分先后）等。
如會員單位名單有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)，本基金管理人
將不就此事項(xiàng)進(jìn)行公告。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員可通過深交所交易
系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)：
工銀瑞信基金管理有限公司。
（3）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)（排名不分先后）：
華泰證券股份有限公司。
8、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
9、認(rèn)購資金總額及入賬情況：
本次募集的凈認(rèn)購金額為人民幣407,513,000.00元，認(rèn)購款項(xiàng)在本基金驗(yàn)資確認(rèn)日之前
產(chǎn)生的利息轉(zhuǎn)份額的銀行利息共計(jì)人民幣36,164.00元。本次募集資金在2026年2月4日已
全額劃入本基金在基金托管人華泰證券股份有限公司開立的“工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題
交易型開放式指數(shù)證券投資基金”托管專戶。
10、基金備案情況
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等
相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及《工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金合同》（以下簡稱“基金合同”）的有關(guān)約定，本基金募集結(jié)果符合備案條件，工銀瑞
信基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）已向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，
并于2026年2月4日獲中國證監(jiān)會書面確認(rèn)，本基金合同自該日起正式生效?；鸷贤?
效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
11、基金合同生效日：2026年2月4日
12、基金合同生效日的基金總份額：407,549,164.00份
（二）本基金上市交易的主要內(nèi)容
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號：深圳證券交易所深證上【2026】177號
2、上市交易日期：2026年2月12日
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
4、基金場內(nèi)簡稱：港股通醫(yī)療ETF工銀
5、基金交易代碼：159167
投資者在深圳證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與基金二級市場交易。
6、本次上市交易份額：407,549,164.00份（截至2026年2月5日）
7、基金凈值的披露：在開始辦理基金份額申購或者贖回或上市交易后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在不晚于每個開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，
披露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，并在深圳證券交易所行情發(fā)布系
統(tǒng)揭示基金份額凈值。
8、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可進(jìn)行交易，
不存在未上市交易的基金份額。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至2026年2月5日，本基金的基金份額持有人戶數(shù)為3,345戶，平均每戶持有的基
金份額為121,838.32份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至2026年2月5日，基金份額合計(jì)為407,549,164.00份，基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
機(jī)構(gòu)投資者持有的本基金的基金份額為68,638,100.00份，占比16.84%；
個人投資者持有的本基金的基金份額為338,911,064.00份，占比83.16%。
截至2026年2月5日，本基金管理人的從業(yè)人員未持有本基金基金份額。本基金管理
人的高級管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人、本基金的基金經(jīng)理持有本基金份額的數(shù)量
區(qū)間為0。
（三）基金場內(nèi)份額前十名持有人情況（截至2026年2月5日）
序號 持有人名稱（全稱） 持有基金份額（份） 占場內(nèi)基金總份額的比例（%）
1 四川發(fā)展證券投資基金管理有限公司－川發(fā)穩(wěn)益均衡私募證券投資基金 15,002,187.00 3.68
2 四川發(fā)展證券投資基金管理有限公司－四川資本市場紓困發(fā)展證券投資基金合伙企業(yè)（有限合伙） 10,001,458.00 2.45
3 西藏中睿合銀投資管理有限公司－中睿合銀穩(wěn)健17號私募證券投資基金 10,001,458.00 2.45
4 楊海芹 10,001,361.00 2.45
5 殷笑琴 10,001,360.00 2.45
6 深圳盈富匯智私募證券基金有限公司－盈富增信添利19號1期私募證券投資基金 8,060,987.00 1.98
7 陳仕軍 6,000,874.00 1.47
8 李振菊 5,152,319.00 1.26
9 深圳盈富匯智私募證券基金有限公司－盈富增信添利19號私募證券投資基金 5,000,631.00 1.23
10 吳麗 5,000,243.00 1.23
五、基金主要當(dāng)事人簡介
（一）基金管理人
1、基本信息
名稱：工銀瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街5號、甲5號9層甲5號901
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈A座6-9層
郵政編碼：100033
法定代表人：趙桂才
成立日期：2005年6月21日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]93號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：貳億元人民幣
營業(yè)執(zhí)照注冊號：100000400011263
經(jīng)營范圍：基金募集，基金銷售，資產(chǎn)管理，中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
信息披露聯(lián)系人：郝煒
聯(lián)系電話：400-811-9999
股權(quán)結(jié)構(gòu)：中國工商銀行股份有限公司占公司注冊資本的80%；瑞士銀行有限公司占
公司注冊資本的20%
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、經(jīng)營概況
工銀瑞信下設(shè)23個部門、3家分公司、2家子公司、2個團(tuán)隊(duì)。
本部設(shè)有權(quán)益投資部、固定收益部、專戶投資部、FOF投資部、養(yǎng)老金投資中心、指
數(shù)及量化投資部、研究部、中央交易室、基礎(chǔ)設(shè)施投資部、營銷管理部、戰(zhàn)略客戶部、數(shù)字
金融部、產(chǎn)品管理部、綜合管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部、稽核審計(jì)部、財(cái)務(wù)部、人力
資源部、紀(jì)委辦公室、金融科技創(chuàng)新中心、投資者保護(hù)與服務(wù)部、運(yùn)作部23個部門。
設(shè)有北京分公司、上海分公司、深圳分公司3家分公司，工銀瑞信投資管理有限公司、
工銀瑞信資產(chǎn)管理（國際）有限公司2家全資子公司，設(shè)有投顧業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)、行政管理與服務(wù)
團(tuán)隊(duì)2個團(tuán)隊(duì)。
權(quán)益投資部在投資決策委員會授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)權(quán)益投資組合日常管理工作。
固定收益部在投資決策委員會授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)固定收益投資組合日常管理工作。
專戶投資部在投資決策委員會授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)公司旗下除公募基金外私募資管產(chǎn)品的
日常投資管理工作。
FOF投資部在投資決策委員會授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)公司FOF類產(chǎn)品日常投資管理工作。
養(yǎng)老金投資中心是公司養(yǎng)老金業(yè)務(wù)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)養(yǎng)老金業(yè)務(wù)的投資、銷售、產(chǎn)
品和服務(wù)工作。
指數(shù)及量化投資部是公司主動、被動量化業(yè)務(wù)的歸口管理部門，主要負(fù)責(zé)公司公募指數(shù)、
公募指數(shù)增強(qiáng)、指數(shù)專戶、量化專戶等主被動量化業(yè)務(wù)的投資管理工作。
研究部負(fù)責(zé)對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、公司及市場進(jìn)行研究并提出決策意見，以及開展公司投
資服務(wù)工作。
中央交易室負(fù)責(zé)投資指令的交易執(zhí)行工作。
基礎(chǔ)設(shè)施投資部負(fù)責(zé)公募REITs業(yè)務(wù)營銷、盡職調(diào)查、方案設(shè)計(jì)、申報(bào)發(fā)行、投資及存
續(xù)期管理等工作。
營銷管理部負(fù)責(zé)銀行、券商、獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)等渠道和客戶，各類代銷和直銷業(yè)務(wù)一體化
業(yè)務(wù)的開拓、營銷和維護(hù)工作。
戰(zhàn)略客戶部負(fù)責(zé)公司主權(quán)類機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、非銀行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、公司業(yè)務(wù)、養(yǎng)老金戰(zhàn)略客戶等
銷售管理。
數(shù)字金融部負(fù)責(zé)數(shù)字化營銷的組織和實(shí)施，推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)落地和平臺建設(shè)。
產(chǎn)品管理部負(fù)責(zé)產(chǎn)品創(chuàng)新、開發(fā)與管理。
綜合管理部負(fù)責(zé)公司發(fā)展戰(zhàn)略研究分析、股權(quán)管理及品牌管理和媒體關(guān)系維護(hù)。承擔(dān)黨
委辦公室、辦公室、董監(jiān)事會辦公室相關(guān)職能。
風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)公司投資風(fēng)險(xiǎn)管理、投資合規(guī)性監(jiān)控、組合績效評估和分析等工作。
法律合規(guī)部負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)管理、案件風(fēng)險(xiǎn)排查及員工異常行為排查、合規(guī)管理，牽
頭合規(guī)體系建設(shè)和規(guī)章制度建設(shè)等工作。
稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計(jì)檢查、監(jiān)督，內(nèi)部控制有效性評估及配合外部審計(jì)檢查等
工作。
財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)管理工作。
人力資源部負(fù)責(zé)公司人力資源招聘、培訓(xùn)、薪酬、考核等工作，承擔(dān)黨委宣傳部、黨委
組織部職能。
紀(jì)委辦公室承擔(dān)紀(jì)委日常工作職責(zé)。
金融科技創(chuàng)新中心負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司信息科技規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)維、管理工作，研究制定金融
科技發(fā)展規(guī)劃和公司信息系統(tǒng)總體規(guī)劃，建立科技制度和技術(shù)規(guī)范，以及信息安全等工作。
投資者保護(hù)與服務(wù)部負(fù)責(zé)投資者教育工作，建設(shè)和運(yùn)營公司投教基地、呼叫中心，開展
直銷柜臺業(yè)務(wù)，為公司高端要客陪伴服務(wù)。
運(yùn)作部負(fù)責(zé)公司開放式基金的注冊登記、清算、核算和會計(jì)工作。
北京分公司負(fù)責(zé)實(shí)施區(qū)域內(nèi)渠道代銷、機(jī)構(gòu)等業(yè)務(wù)的營銷、拓展、維護(hù)和服務(wù)等工作。
上海分公司負(fù)責(zé)實(shí)施區(qū)域內(nèi)渠道代銷、機(jī)構(gòu)等業(yè)務(wù)的營銷、拓展、維護(hù)和服務(wù)等工作。
深圳分公司負(fù)責(zé)實(shí)施區(qū)域內(nèi)渠道代銷、機(jī)構(gòu)等業(yè)務(wù)的營銷、拓展、維護(hù)和服務(wù)等工作。
投顧業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)開展公募投顧業(yè)務(wù)交易運(yùn)營和主動顧問服務(wù)。
行政管理與服務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)行政綜合服務(wù)保障和工會工作。
截至2026年1月31日，公司共有員工759人，平均年齡36歲，85%的員工擁有碩士
及以上學(xué)歷。核心投研人員188人，由資深基金經(jīng)理和研究員組成，投資人員平均擁有13
年的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；
截至2026年1月31日，公司旗下管理275只開放式基金，品種涵蓋貨幣型、債券型、
混合型、股票型、指數(shù)型、QDII、FOF等不同類型，建立了覆蓋高中低風(fēng)險(xiǎn)等級的公募基
金產(chǎn)品線。
3、本基金基金經(jīng)理
趙栩先生，17年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，碩士研究生。2008年加入工銀瑞信，曾任風(fēng)險(xiǎn)管理部
金融工程分析師，現(xiàn)擔(dān)任指數(shù)及量化投資部副總經(jīng)理、基金經(jīng)理。2011年10月18日至今，
擔(dān)任上證中央企業(yè)50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；2012年10月9日至今，
擔(dān)任工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理；2012年10月9
日至今，擔(dān)任深證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；2013年5月28日至2017
年6月19日，擔(dān)任工銀瑞信國際原油證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理；2015年7月9日至2020
年7月27日，擔(dān)任工銀瑞信中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金基金經(jīng)理；2015年7月9
日至2020年10月18日，擔(dān)任工銀瑞信中證新能源指數(shù)分級證券投資基金基金經(jīng)理；2017
年12月25日至今，擔(dān)任工銀瑞信創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；2018
年3月21日至今，擔(dān)任工銀瑞信創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理；
2018年12月7日至今，擔(dān)任工銀瑞信上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；
2018年12月25日至今，擔(dān)任工銀瑞信上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基
金經(jīng)理；2019年10月17日至2025年2月7日，擔(dān)任工銀瑞信中證500交易型開放式指數(shù)
證券投資基金基金經(jīng)理；2019年12月19日至2025年2月7日，擔(dān)任工銀瑞信深證100交
易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；2020年2月18日至2025年2月7日，擔(dān)任工銀
瑞信睿智中證500指數(shù)分級證券投資基金（自2020年2月18日起，變更為工銀瑞信中證
500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金）基金經(jīng)理；2020年4月24日至今，擔(dān)任工
銀瑞信黃金交易型開放式證券投資基金基金經(jīng)理；2020年5月21日至今，擔(dān)任工銀瑞信黃
金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理；2020年6月1日至2022年3月31日，
擔(dān)任工銀瑞信中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；2020年7月24日至2022
年4月26日，擔(dān)任工銀瑞信深證100交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理；
2020年9月28日至今，擔(dān)任工銀瑞信上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金經(jīng)理；2021年3月5日至今，擔(dān)任工銀瑞信上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券
投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理；2021年6月18日至2023年2月27日，擔(dān)任工銀瑞信深證物
聯(lián)網(wǎng)50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；2022年6月30日至2026年2月6日，
擔(dān)任工銀瑞信國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；2022年7月13日
至2025年2月7日，擔(dān)任工銀瑞信中證上海環(huán)交所碳中和交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金經(jīng)理；2023年4月27日至今，擔(dān)任工銀瑞信北證50成份指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；
2023年6月27日至2024年3月8日，擔(dān)任工銀瑞信中證上海環(huán)交所碳中和交易型開放式
指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理；2024年3月6日至今，擔(dān)任工銀瑞信中證A50交易
型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；2024年5月28日至今，擔(dān)任工銀瑞信國證港股通科
技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理；2024年6月4日至今，擔(dān)任
工銀瑞信中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理；2026年2月4日至
今，擔(dān)任工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理；2026年2
月6日至今，擔(dān)任工銀瑞信中證港股通高股息精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
（二）基金托管人
名稱：華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市江東中路228號
法定代表人：張偉
設(shè)立時間：1991年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國人民銀行總行
批準(zhǔn)設(shè)立文號：銀復(fù)[1990]497號文
基金托管資格批文及文號：《關(guān)于核準(zhǔn)華泰證券股份有限公司證券投資基金托管資格的
批復(fù)》（中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]1007號）
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：902686.3786萬元整
聯(lián)系電話：025-83388233
聯(lián)系人：王金成
1、基金托管人公司介紹
華泰證券股份有限公司（以下簡稱“華泰證券”或“公司”）前身為江蘇省證券公司，
于1990年12月經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，1991年4月9日領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，
1991年5月26日正式開業(yè)。1994年，經(jīng)江蘇省體改委批準(zhǔn)，公司改制為定向募集股份公司。
1997年6月，公司更名為“江蘇證券有限責(zé)任公司”。1999年3月，公司更名為“華泰證
券有限責(zé)任公司”。2007年11月29日經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，公司整體變更為“華泰證券股
份有限公司”。2007年12月7日，公司辦理了工商登記變更手續(xù)。2009年7月，公司吸收
合并信泰證券有限責(zé)任公司。2010年2月，公司成功在上交所掛牌上市。2015年6月，公
司在香港聯(lián)交所主板掛牌上市。2019年6月，公司發(fā)行的GDR在倫交所主板市場上市交易。
華泰證券是一家國內(nèi)領(lǐng)先的大型綜合證券集團(tuán)，具有龐大的客戶基礎(chǔ)、領(lǐng)先的互聯(lián)網(wǎng)平臺和
敏捷協(xié)同的全業(yè)務(wù)鏈體系。公司搭建了客戶導(dǎo)向的組織機(jī)制，通過線上線下有機(jī)結(jié)合的方式，
為個人和機(jī)構(gòu)客戶提供全方位的證券及金融服務(wù)，并致力于成為兼具本土優(yōu)勢和全球視野的
一流綜合金融集團(tuán)。監(jiān)管部門對公司的分類結(jié)果：2016年為B類BBB級，2017年為A類AA
級，2018年為A類AA級，2019年為A類AA級，2020年為A類AA級，2021年為A類AA
級。
2、主要人員情況
華泰證券資產(chǎn)托管部充分發(fā)揮作為新興托管券商的證券市場專業(yè)化優(yōu)勢，搭建了由高素
質(zhì)人才組成的專業(yè)化托管團(tuán)隊(duì)?，F(xiàn)有員工中本科以上人員占比100%，碩士研究生人員占比
超過90%，專業(yè)分布合理，是一支誠實(shí)勤勉，開拓創(chuàng)新的資產(chǎn)托管從業(yè)人員團(tuán)隊(duì)。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
華泰證券于2014年9月29日經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)取得證券投資基金托管資格，可為各類
公開募集資金設(shè)立的證券投資基金提供托管服務(wù)。華泰證券始終堅(jiān)持穩(wěn)健的經(jīng)營理念，嚴(yán)格
管理、審慎經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作，注重風(fēng)險(xiǎn)管理，保持良好的資本結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)基金
托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和公司有關(guān)管理規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格管理，確?；?
托管業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。
華泰證券資產(chǎn)托管部擁有獨(dú)立的安全監(jiān)控設(shè)施，穩(wěn)定、高效的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)，完善的業(yè)
務(wù)管理制度。保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時披露，為
基金份額持有人利益履行基金托管職責(zé)，保證基金份額持有人的合法權(quán)益。
4、托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部控制目標(biāo)
遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則和公司有關(guān)管理規(guī)定，秉持穩(wěn)健經(jīng)營、
規(guī)范運(yùn)作的理念，在組織體系、決策授權(quán)、制度流程等方面進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施，防范
和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護(hù)基金份額持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安
全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行。
（2）風(fēng)險(xiǎn)治理組織架構(gòu)
華泰證券風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)包括四個主要部分：董事會及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會、總裁
室及風(fēng)險(xiǎn)控制委員會、首席風(fēng)險(xiǎn)官、各職能部門以及各業(yè)務(wù)部門。
董事會是風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，并對公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。
董事會設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會，對風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告進(jìn)行審
議并提出意見；對需董事會審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案進(jìn)行評估并提出意
見?？偛檬沂秋L(fēng)險(xiǎn)管理的最高執(zhí)行機(jī)構(gòu)，根據(jù)董事會的授權(quán)和批準(zhǔn)，結(jié)合公司經(jīng)營目標(biāo)，具
體負(fù)責(zé)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會。公司設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理
工作。在主要業(yè)務(wù)部門都設(shè)立了一線的風(fēng)險(xiǎn)控制組織，各級組織和人員需在授權(quán)范圍內(nèi)履行
風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，分工明晰，強(qiáng)調(diào)相互協(xié)作。公司指定風(fēng)險(xiǎn)管理部履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，監(jiān)測、
評估、報(bào)告公司整體風(fēng)險(xiǎn)水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險(xiǎn)管理建議。合規(guī)法律部是華泰證券合
規(guī)管理的核心職能部門，主要負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理活動和員工執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行合規(guī)管理，以及
管理公司的法律事務(wù)工作?；椴控?fù)責(zé)對公司各級部門的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制及經(jīng)營管理績
效進(jìn)行獨(dú)立、客觀地檢查、監(jiān)督、評價(jià)，并督促其改進(jìn)。各部門分工協(xié)作，各有側(cè)重，共同
發(fā)揮事前識別與防范、事中監(jiān)測與控制、事后監(jiān)督與評價(jià)三道防線功能。資產(chǎn)托管部通過設(shè)
立內(nèi)部合規(guī)崗位、內(nèi)控檢查機(jī)制、報(bào)告機(jī)制等方式，實(shí)現(xiàn)對各類風(fēng)險(xiǎn)的全面有效管理，保證
在合法合規(guī)、穩(wěn)健規(guī)范的基礎(chǔ)上開展基金托管業(yè)務(wù)。
（3）內(nèi)部控制制度及措施
華泰證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)具備了系統(tǒng)、完善的內(nèi)部控制制度體系，建立了業(yè)務(wù)管理制度、
內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作流程，涵蓋了業(yè)務(wù)管理操作、會計(jì)核算、監(jiān)督和內(nèi)控、信息系統(tǒng)、
內(nèi)部管理等各方面，覆蓋了資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)開展的各個重要環(huán)節(jié)，能夠有效指導(dǎo)業(yè)務(wù)正常運(yùn)轉(zhuǎn)、
穩(wěn)健發(fā)展。
主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施：（1）通過嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度、專用交易單元及結(jié)算備付金賬戶、
合理的賬戶結(jié)構(gòu)、核算對賬機(jī)制、實(shí)物資產(chǎn)盤點(diǎn)制度、內(nèi)部多層級監(jiān)督檢查機(jī)制、系統(tǒng)保障
客戶資金安全、安防控制等措施有效控制資產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)；（2）通過監(jiān)督管理機(jī)制、建立并
完善投資監(jiān)督系統(tǒng)、投資監(jiān)督管理實(shí)施方案、核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)向公司風(fēng)控部門開放、透明化運(yùn)
作等措施有效控制投資監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)；（3）通過內(nèi)部管理控制制度、多維度對賬機(jī)制、復(fù)核監(jiān)
督機(jī)制、系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機(jī)制和災(zāi)難備份機(jī)制等措施有效防范資金清算風(fēng)險(xiǎn)；（4）通過
明確指令處理相關(guān)要素機(jī)制、嚴(yán)格資金劃付管理流程、劃款指令審核機(jī)制、監(jiān)控資金變動機(jī)
制、人工備份劃款方式、及時溝通反饋機(jī)制等措施有效防范資金交收風(fēng)險(xiǎn)；（5）通過協(xié)議
約定估值方法、信息傳遞程序及差錯處理機(jī)制、獨(dú)立會計(jì)核算機(jī)制、建立對賬機(jī)制、會計(jì)資
料管理調(diào)閱機(jī)制、差錯及應(yīng)急處理機(jī)制等措施有效防范資產(chǎn)凈值估算錯誤風(fēng)險(xiǎn)；（6）通過
信息披露和保密制度、協(xié)議約定信息披露的內(nèi)容和程序、原始賬簿數(shù)據(jù)分析和采集機(jī)制、信
息披露授權(quán)機(jī)制等措施有效防范信息披露風(fēng)險(xiǎn)。
（三）基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》和相關(guān)法律
法規(guī)的規(guī)定對基金投資范圍、投資對象、禁止投資行為，基金投資、融資比例，基金管理人
參與銀行間債券市場，基金管理人投資流通受限證券，選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。對基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、基金份額（參考）凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基
金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績
表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、《基
金合同》和《托管協(xié)議》的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期
糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)
在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解
釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，
基金托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人
通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有
關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報(bào)
告，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（四）基金登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
注冊登記業(yè)務(wù)辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：4008058058
傳真：010-50938907
聯(lián)系人：趙亦清
（五）會計(jì)師事務(wù)所及經(jīng)辦注冊會計(jì)師
本公司聘請的法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)為安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
事務(wù)所全稱：安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
名稱：安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
經(jīng)辦注冊會計(jì)師：賀耀、王蕊
聯(lián)系電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
聯(lián)系人：王蕊
六、基金合同摘要
本基金基金合同的內(nèi)容摘要請見附件。
七、基金財(cái)務(wù)狀況（未經(jīng)審計(jì)）
本基金募集期間發(fā)生的信息披露費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)及其他費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)，
不從基金財(cái)產(chǎn)列支。
深圳證券交易所在本基金成立后至上市交易公告書公告前未收取任何費(fèi)用。
本基金成立后至上市交易公告書公告前無重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
本基金截至2026年2月5日的資產(chǎn)負(fù)債表如下：
單位：人民幣元
資產(chǎn): 期末數(shù) 負(fù)債: 期末數(shù)
貨幣資金 407,417,747.89 短期借款
結(jié)算備付金 交易性金融負(fù)債
存出保證金 衍生金融負(fù)債
交易性金融資產(chǎn) 41,789,110.11 賣出回購金融資產(chǎn)款
其中：股票投資 41,789,110.11 應(yīng)付清算款 41,399,421.52
債券投資 應(yīng)付贖回款
資產(chǎn)支持證券投資 應(yīng)付管理人報(bào)酬 5,583.08
基金投資 應(yīng)付托管費(fèi) 1,116.62
衍生金融資產(chǎn) 應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)
買入返售金融資產(chǎn) 應(yīng)付稅費(fèi)
應(yīng)收清算款 應(yīng)付利潤
應(yīng)收股利 其他負(fù)債 773.42
應(yīng)收申購款 負(fù)債合計(jì) 41,406,894.64
其他資產(chǎn) 147,297.96 凈資產(chǎn)：
實(shí)收基金 407,549,164.00
未分配利潤 398,097.32
凈資產(chǎn)合計(jì) 407,947,261.32
資產(chǎn)總計(jì) 449,354,155.96 負(fù)債和凈資產(chǎn)總計(jì) 449,354,155.96
八、基金投資組合
本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符合
有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)約定。
截至2026年2月5日，工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的投
資組合如下：
（一）截至2026年2月5日，本基金資產(chǎn)組合情況
金額單位：人民幣
序號 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 41,789,110.11 9.30
其中：股票 41,789,110.11 9.30
2 基金投資
3 固定收益投資
其中：債券
資產(chǎn)支持證券
4 貴金屬投資
5 金融衍生品投資
6 買入返售金融資產(chǎn)
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 407,417,747.89 90.67
8 其他資產(chǎn) 147,297.96 0.03
9 合計(jì) 449,354,155.96 100.00
注：由于四舍五入的原因金額占基金總資產(chǎn)的比例分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。
（二）按行業(yè)分類的股票投資組合
1、截至2026年2月5日，本基金指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
截至2026年2月5日，本基金未持有指數(shù)投資境內(nèi)股票。
2、截至2026年2月5日積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
截至2026年2月5日，本基金未持有積極投資境內(nèi)股票。
3、截至2026年2月5日，按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
行業(yè)類別 公允價(jià)值（人民幣） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
通信服務(wù)CommunicationServices
非必需消費(fèi)品ConsumerDiscretionary
必需消費(fèi)品ConsumerStaples 8,416,936.57 2.06
能源Energy
金融Financials
保健HealthCare 33,013,275.95 8.09
工業(yè)Industrials 358,897.59 0.09
信息技術(shù)InformationTechnology
材料Materials
房地產(chǎn)RealEstate
公用事業(yè)Utilities
合計(jì) 41,789,110.11 10.24
注：1、以上分類采用彭博提供的國際通用行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)；
2、由于四舍五入的原因市值占基金資產(chǎn)凈值的比例分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。
（三）按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
1、截至2026年2月5日，本基金按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股
票明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 02269 藥明生物 204,500 6,833,584.76 1.68
2 06618 京東健康 89,650 4,842,543.63 1.19
3 02359 藥明康德 35,900 3,622,570.13 0.89
4 00241 阿里健康 454,000 2,506,917.18 0.61
5 02228 晶泰控股 241,000 2,421,132.66 0.59
6 02268 藥明合聯(lián) 35,500 1,964,997.17 0.48
7 01099 國藥控股 94,000 1,776,501.90 0.44
8 01548 金斯瑞生物科技 110,000 1,221,663.45 0.30
9 01093 石藥集團(tuán) 122,000 1,058,305.93 0.26
10 01833 平安好醫(yī)生 75,700 939,159.68 0.23
2、積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名股票投資明細(xì)
截至2026年2月5日，本基金未持有積極投資股票。
（四）按券種分類的債券投資組合
截至2026年2月5日，本基金未持有債券。
（五）按公允價(jià)值占凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)
截至2026年2月5日，本基金未持有債券。
（六）按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
截至2026年2月5日，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)
截至2026年2月5日，本基金未持有權(quán)證。
（八）本基金投資的股指期貨交易情況說明
1、截至2026年2月5日，本基金未持有股指期貨。
2、截至2026年2月5日，本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行股指期貨交易。
（九）投資組合報(bào)告附注
1、聲明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在
報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
2026年2月4日（基金合同生效日）至2026年2月5日，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主
體沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
2、聲明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
截至2026年2月5日，本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 37,962.62
7 待攤費(fèi)用 109,335.34
8 其他 -
9 合計(jì) 147,297.96
4、報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
截至2026年2月5日，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
（1）截至2026年2月5日，本基金指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限情況。
（2）截至2026年2月5日，本基金未持有積極股票投資。
九、重大事件揭示
無。
十、基金管理人承諾
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠實(shí)信用、勤勉
盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對基金
份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中出
現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。
十一、基金托管人承諾
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出如下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金《基金
合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則托管基金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金《基金合同》、
《托管協(xié)議》的規(guī)定，對基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、
基金份額凈值計(jì)算進(jìn)行監(jiān)督和核查；如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的
規(guī)定，將及時通知基金管理人糾正；基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)
糾正的，基金托管人將及時向中國證監(jiān)會報(bào)告。
十二、基金上市推薦人意見
本基金無上市推薦人。
十三、備查文件目錄
下列文件存放在本基金管理人和基金托管人的辦公場所，投資者可在辦公時間免費(fèi)查閱，
在支付工本費(fèi)后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金注
冊的文件
（二）法律意見書
（三）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（四）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（五）《工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（六）《工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（七）《工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件
工銀瑞信基金管理有限公司
2026年2月9日
附件：基金合同摘要
第一節(jié)基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：工銀瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街5號、甲5號9層甲5號901
法定代表人：趙桂才
設(shè)立日期：2005年6月21日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2005】93號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：貳億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：400-811-9999
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)并獲得
《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利及債權(quán)人權(quán)利，為基金的
利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、轉(zhuǎn)融通證券出借
業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服
務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；若本基金采用證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)交易結(jié)算模式，基金管理人有權(quán)選擇代表本基金
進(jìn)行場內(nèi)交易、作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)
協(xié)議；本基金管理人在法律法規(guī)等允許的前提下亦有權(quán)決定本基金證券交易模式的轉(zhuǎn)換；
（16）選擇、更換基金申購贖回代理券商，對基金申購贖回代理券商的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)
督和處理；
（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)
規(guī)則；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購價(jià)格、申購對價(jià)、贖回對價(jià)的方法符合
《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購
對價(jià)、贖回對價(jià)，編制申購贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，因監(jiān)
管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求以及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情
況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料，保
存期限不低于法定最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報(bào)告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集的認(rèn)購款項(xiàng)連同認(rèn)購款項(xiàng)的銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人。登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成
相關(guān)資金的退還工作；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：華泰證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市江東中路228號
辦公地址：江蘇省南京市江東中路228號
法定代表人：張偉
成立時間：1991年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行總行銀復(fù)[1990]497號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]1007號
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：902686.3786萬元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦
理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)要求
以及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回對價(jià)；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于法定最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報(bào)告中國證監(jiān)會，并通知基
金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購款項(xiàng)、申購對價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
第二節(jié)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代
表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金的基金份額持有人大會不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。
鑒于本基金和本基金聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的
聯(lián)接基金的基金份額直接參加或者委派代表參加本基金的基金份額持有人大會并表決。在計(jì)
算參會份額和票數(shù)時，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)
為：在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基
金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方
法，保留到整數(shù)位。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以
本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委
托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份參加本基金的基金份額持有人大會并參與表
決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持
有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，聯(lián)接
基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基
金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。
一、召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的以外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定
下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持
有人大會；
（12）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被證券交易所終止上市的除外；
（13）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大
會的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持
有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)
對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、深圳證券交易所和登記機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、交易、
轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）基金管理人履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）增設(shè)新的基金份額類別或調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金
份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人
提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會備案?；鸱?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻
礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、基金份額持有人會議的召集人有權(quán)決定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開
基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。基金份額持有人大
會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；
（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托方式、授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限
和代理有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意見
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許
的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的
基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式或大會
公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或
大會公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、
6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大
會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人
代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決
意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議
通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其
他方式召開，基金份額持有人可以采用紙質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體
方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用紙質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定
終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基
金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金
份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位
名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）
和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計(jì)票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議
通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的
表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表
決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)
表決。
在符合上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的大會通知為準(zhǔn)。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授
權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)
關(guān)對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全
文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。
九、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)
容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第三節(jié)基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后
的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動收益后的余額。
二、基金收益分配原則
1、本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、基金收益分配采用現(xiàn)金分紅方式；
3、基金收益分配數(shù)額的確定原則為：使收益分配后基金累計(jì)報(bào)酬率盡可能貼近標(biāo)的指
數(shù)同期累計(jì)報(bào)酬率；
4、基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動虧損為前提，收益分配
后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去收
益分配金額后可能低于面值；
5、基金合同生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)的規(guī)定且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金
管理人在與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后，將對上述基金收益分
配原則進(jìn)行調(diào)整，并于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
三、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的基金收益分配對象、分配時間、分
配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
四、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
五、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
第四節(jié)基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定
的除外）；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、訴訟費(fèi)和
仲裁費(fèi)；
5、基金份額持有人大會費(fèi)用；
6、基金的證券/期貨等交易費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金上市初費(fèi)和上市年費(fèi)；
9、場內(nèi)注冊登記費(fèi)用、IOPV計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用、收益分配中發(fā)生的費(fèi)用；
10、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)費(fèi)用；
11、因投資港股通投資標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
12、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，因基金運(yùn)作而發(fā)生的可以在基金財(cái)產(chǎn)中列
支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.5%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人于次月5個工作
日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人于收到指令當(dāng)日復(fù)核后從基金財(cái)產(chǎn)
中一次性支付?；鸸芾砣艘部墒跈?quán)基金托管人進(jìn)行費(fèi)用自動支付處理，如選擇自動支付，
基金管理人應(yīng)確保支付當(dāng)日賬戶余額充足，如因資金余額不足或基金管理人的其他原因造成
自動支付無法進(jìn)行，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使
無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除
之日起2個工作日內(nèi)支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人于次月5個工作
日內(nèi)向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人于收到指令當(dāng)日復(fù)核后從基金財(cái)產(chǎn)
中一次性支取。基金管理人也可授權(quán)基金托管人進(jìn)行費(fèi)用自動支付處理，如選擇自動支付，
基金管理人應(yīng)確保支付當(dāng)日賬戶余額充足，如因資金余額不足或基金管理人的其他原因造成
自動支付無法進(jìn)行，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使
無法按時支取的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除
之日起2個工作日內(nèi)支取。
3、上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第3－12項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、基金管理人與標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商簽訂的相應(yīng)指數(shù)許可協(xié)議約定的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)
（由基金管理人承擔(dān)）；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金財(cái)
產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第五節(jié)基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
一、投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭實(shí)現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)相
一致的長期投資收益。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)的成份股及其備選成份
股（含存托憑證）、其他股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、依法發(fā)行上市的其他港股通投
資標(biāo)的股票及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的股票、存托憑證）、股指期貨、債券（包括國債、
地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離
交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)
支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業(yè)存單，以及法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許
基金投資的其他金融工具（但須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可以參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且
不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。每個交易日日終
在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的
投資比例。
三、投資策略
本基金采取完全復(fù)制策略，跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股票的構(gòu)成及
其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股票及其權(quán)重的變動進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本
基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于
非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
在一般情形下，本基金將根據(jù)標(biāo)的指數(shù)的成份股票的構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建股票資產(chǎn)投資組
合，但在特殊情況下，本基金可以選擇其它證券或證券組合對標(biāo)的指數(shù)中的股票加以替換，
這些情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標(biāo)的指數(shù)成份股流動性嚴(yán)重
不足；（3）標(biāo)的指數(shù)的成份股票長期停牌；（4）其它合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?biāo)的指
數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。
在正常市場情況下，力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤
差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，
基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫
未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后
及時對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
（一）股票資產(chǎn)日常投資組合管理
1、投資組合的建立
基金管理人構(gòu)建投資組合的過程主要分為三步：確定目標(biāo)組合、確定建倉策略和組合調(diào)
整。
（1）確定目標(biāo)組合：根據(jù)復(fù)制標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的方法確定目標(biāo)組合。
（2）確定建倉策略：根據(jù)對成份股流動性、公司行為等因素的分析，確定合理的建倉
策略。
（3）組合調(diào)整：根據(jù)復(fù)制法確定目標(biāo)組合之后，在合理時間內(nèi)采用適當(dāng)?shù)氖侄握{(diào)整實(shí)
際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求。
2、投資組合日常管理
（1）根據(jù)標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成及權(quán)重，結(jié)合基金當(dāng)前持有的證券組合及其比例，制作下一交
易日基金的申購贖回清單并公告。
（2）將基金持有的證券組合構(gòu)成與標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行比較，制定目標(biāo)組合構(gòu)成及權(quán)重，確
定合理的交易策略。
（3）實(shí)施交易策略，以實(shí)現(xiàn)基金最優(yōu)組合結(jié)構(gòu)。
3、標(biāo)的指數(shù)成份股票定期調(diào)整
根據(jù)標(biāo)的指數(shù)的編制規(guī)則及調(diào)整公告，在指數(shù)成份股調(diào)整生效前，分析并確定組合調(diào)整
策略，及時進(jìn)行投資組合的優(yōu)化調(diào)整，減少流動性沖擊，盡量減少標(biāo)的指數(shù)成份股變動所帶
來的跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
4、成份股公司信息的日常跟蹤與分析
跟蹤標(biāo)的指數(shù)成份股公司信息（如：股本變化、分紅、配股、增發(fā)、停牌、復(fù)牌等），
以及成份股公司其他重大信息，分析這些信息對指數(shù)的影響，并根據(jù)這些信息確定基金的申
購贖回清單以及基金的每日交易策略。
5、標(biāo)的指數(shù)成份股票臨時調(diào)整
在標(biāo)的指數(shù)成份股票調(diào)整周期內(nèi)，若出現(xiàn)成份股票臨時調(diào)整的情形，本基金管理人將密
切關(guān)注樣本股票的調(diào)整，并及時制定相應(yīng)的投資組合調(diào)整策略。
6、申購贖回情況的跟蹤與分析
跟蹤本基金申購和贖回信息，結(jié)合基金的現(xiàn)金頭寸管理，分析其對組合的影響，制定交
易策略以應(yīng)對基金的申購贖回。
7、跟蹤偏離度的監(jiān)控與管理
基金經(jīng)理每日跟蹤基金組合與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)的偏離度。每月末、季度末定期分析基金的
實(shí)際組合與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)的累計(jì)偏離度、跟蹤誤差變化情況及其原因、現(xiàn)金控制情況、標(biāo)的
指數(shù)成份股調(diào)整前后的操作以及成份股未來可能發(fā)生的變化等，并優(yōu)化跟蹤偏離度管理方案。
8、港股通投資標(biāo)的股票投資策略
本基金將僅通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場，不使用合
格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度進(jìn)行境外投資。
本基金所投資港股通投資標(biāo)的股票除采用標(biāo)的指數(shù)完全復(fù)制策略外，本基金投資港股通
投資標(biāo)的股票還需關(guān)注：
（1）香港股票市場制度與內(nèi)地股票市場存在的差異對股票投資價(jià)值的影響，比如行業(yè)
分布、交易制度、市場流動性、投資者結(jié)構(gòu)、市場波動性、漲跌停限制、估值與盈利回報(bào)等
方面；
（2）港股通每日額度應(yīng)用情況；
（3）人民幣與港幣間的匯兌比率變化。
9．存托憑證投資策略
本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原則合理參與存
托憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
（二）股指期貨投資策略
本基金為提高投資效率，更好地達(dá)到本基金的投資目標(biāo)，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，以套期
保值為目的，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，參與股指期貨投資。
（三）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將重點(diǎn)對擬投資標(biāo)的的市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還
率、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益和市場流動性等因素進(jìn)行分析，同時密切關(guān)注流動性變化對標(biāo)的證券收益
率的影響，在嚴(yán)格控制信用風(fēng)險(xiǎn)暴露程度的前提下，通過信用研究和流動性管理，選擇風(fēng)險(xiǎn)
調(diào)整后收益較高的品種進(jìn)行投資。
（四）債券投資策略
本基金基于流動性管理的需要，可以投資于債券等固定收益類工具，債券投資的目的是
保證基金資產(chǎn)流動性，有效利用基金資產(chǎn)，提高基金資產(chǎn)的投資收益。
可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵御下行風(fēng)險(xiǎn)、
分享股票價(jià)格上漲收益的特點(diǎn)，是本基金的重要投資對象之一。本基金將選擇公司基本素質(zhì)
優(yōu)良、其對應(yīng)的基礎(chǔ)證券有著較高上漲潛力的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券進(jìn)行投資，并采用期
權(quán)定價(jià)模型等數(shù)量化估值工具評定其投資價(jià)值，以合理價(jià)格買入并持有。
（五）轉(zhuǎn)融通證券出借投資策略
為更好實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根據(jù)投資管
理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷
史申贖情況、出借證券流動性等因素的基礎(chǔ)上，合理確定出借證券的范圍、期限和比例。
（六）其他金融工具投資策略
在法律法規(guī)許可時，本基金可基于謹(jǐn)慎原則運(yùn)用相關(guān)金融衍生工具對基金投資組合進(jìn)行
管理，以提高投資效率，管理基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)水平，以更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)。本
基金管理人運(yùn)用上述金融衍生工具必須是出于追求基金充分投資、減少交易成本、降低跟蹤
誤差的目的，不得應(yīng)用于投機(jī)交易目的，或用作杠桿工具放大基金的投資。
四、投資限制
1、組合限制
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，遵守下列限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，
且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（4）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列投資比例的限制：
1）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和不得超過基
金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
3）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值
的20%；
4）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易
日基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易
保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
6）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符
合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（9）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下交易限制：
1）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個
交易日以上的出借證券應(yīng)歸為流動性受限資產(chǎn)；
2）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；
3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
（10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（12）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算；
（14）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。
除上述第（6）、（9）、（10）和（11）項(xiàng)另有約定外，因證券、期貨市場波動、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理
人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易
日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形或本基金合同另有約定的除外。因證券市場波
動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第（9）
項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資限制、投資禁止行為等作出強(qiáng)制性調(diào)整的，本基金
應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或調(diào)整上述投資限制、
投資禁止性規(guī)定，且該等調(diào)整或修改屬于非強(qiáng)制性的，基金管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后按
照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)向投資者履行信息披露義務(wù)，無需基
金份額持有人大會審議決定。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：經(jīng)匯率調(diào)整后的中證港股通醫(yī)療主題指數(shù)收益率。
本基金為交易型開放式指數(shù)基金，將緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)中證港股通醫(yī)療主題指數(shù)，努力
追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。因此，選擇本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為經(jīng)匯率調(diào)整后的中證
港股通醫(yī)療主題指數(shù)收益率。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致
使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形
發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金
合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持
有人大會未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實(shí)施前，基金管理人應(yīng)按
照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持
基金投資運(yùn)作。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于股票型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
本基金為指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制策略，跟蹤標(biāo)的指數(shù)市場表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、
以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金將投資港股通投資標(biāo)的股票，還需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)和港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投
資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
第六節(jié)基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款項(xiàng)以及其他投
資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人或基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金
銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第七節(jié)基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通
過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意，履行適當(dāng)程序后
變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財(cái)
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合
同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告。
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算
小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性
公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低期限。
第八節(jié)爭議的處理和適用的法律
對于因《基金合同》的訂立、內(nèi)容、履行和解釋而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的爭議，
基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解方式解決的，
任何一方均應(yīng)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會
屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局性的，對各方當(dāng)事人均
具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不含港澳臺立法）管轄并從其解釋。
第九節(jié)基金合同的存放及查閱方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書.pdf