工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2026年2月9日
1 公告基本信息
基金名稱
基金簡稱
基金主代碼
基金運(yùn)作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱
基金托管人名稱
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱
公告依據(jù)
申購起始日
贖回起始日
工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
港股通醫(yī)療ETF工銀
159167
交易型開放式
2026年2月4日
工銀瑞信基金管理有限公司
華泰證券股份有限公司
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)
作管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有
關(guān)法律法規(guī)以及本基金相關(guān)法律文件等。
2026年2月12日
2026年2月12日
注：本公告內(nèi)容僅適用于本基金基金份額的場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)。
2日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時間
投資人在港股通、上海證券交易所和深圳證券交易所同時正常開放交易的開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為開放日的正常交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更、登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回。
本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回，申請上市期間基金可暫停辦理申購、贖回業(yè)務(wù)。
3日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
1、投資者申購的基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。本基金的最小申購贖回單位請見申購贖回清單。基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場情況、投資人需求等因素對基金的最小申購贖回單位進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、基金管理人可設(shè)定申購份額上限，以對當(dāng)日的申購總規(guī)模進(jìn)行控制，并在申購贖回清單中公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計(jì)持有的基金份額上限，基金管理人對單個投資人累計(jì)持有的基金份額暫不設(shè)上限限制。
3.2申購費(fèi)率
投資人在申購基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.3%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
3.3其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)
1、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
2、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購份額的數(shù)量限制或新增基金規(guī)模控制措施?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
1、投資者贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。本基金的最小申購贖回單位請見申購贖回清單?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運(yùn)作情況、市場情況、投資人需求等因素對基金的最小申購贖回單位進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、基金管理人可設(shè)定贖回份額上限，以對當(dāng)日的贖回總規(guī)模進(jìn)行控制，并在申購贖回清單中公告。
4.2贖回費(fèi)率
投資人在贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.3%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制或新增基金規(guī)?？刂拼胧??；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5基金銷售機(jī)構(gòu)
5.1場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
本基金申購贖回代理券商：東吳證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國海證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)任公司、國泰海通證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、西南證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國國際金融股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司等。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減申購贖回代理券商。
6基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回或上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
7其他需要提示的事項(xiàng)
?。ㄒ唬┥曩徟c贖回的原則
1、本基金采用“份額申購”和“份額贖回”的方式，即申購和贖回均以份額申請；
2、本基金的申購對價(jià)、贖回對價(jià)包括現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)；
3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
4、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待；
5、申購、贖回應(yīng)遵守《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實(shí)施細(xì)則》、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定。如深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在招募說明書中進(jìn)行更新。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
?。ǘ┥曩徟c贖回的程序
1、申購和贖回的申請的提出
投資者必須根據(jù)申購贖回代理券商規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。
投資者申購基金份額時，須根據(jù)申購贖回清單備足申購對價(jià)?；鸱蓊~持有人提交贖回申請時，必須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金。否則所提交的申購、贖回申請不成立。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
正常情況下，投資人T日的申購、贖回申請由登記機(jī)構(gòu)在T日進(jìn)行確認(rèn)。如投資人未能提供符合要求的申購對價(jià)，則申購申請不成立。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價(jià)或投資人提交的贖回申請超過基金管理人設(shè)定的當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限、單個賬戶當(dāng)日凈贖回份額上限或單個賬戶當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限，則贖回申請不成立。
申購贖回代理券商受理申購、贖回申請并不代表該申購、贖回申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資人應(yīng)及時查詢有關(guān)申請的確認(rèn)情況。
如深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，屆時基金管理人將發(fā)布公告予以披露并更新本基金的基金合同和招募說明書，無須召開基金份額持有人大會審議。
3、申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)的清算交收適用深圳證券交易所、登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。
本基金現(xiàn)金申購業(yè)務(wù)中的現(xiàn)金替代采用實(shí)時逐筆全額結(jié)算（RTGS）與日終逐筆全額非擔(dān)保交收的方式處理；現(xiàn)金贖回業(yè)務(wù)涉及的現(xiàn)金替代采用代收代付處理；現(xiàn)金申購、贖回業(yè)務(wù)涉及的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款采用代收代付處理。
投資者T日提交的現(xiàn)金申購申請受理后，日間完成RTGS交收部分，登記機(jī)構(gòu)在T日日間實(shí)時為該投資者辦理基金份額登記以及現(xiàn)金替代的交收；日間未完成RTGS交收部分，登記機(jī)構(gòu)在T日日終根據(jù)勾單情況及資金是否足額為投資者辦理基金份額登記與現(xiàn)金替代的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。基金管理人在T+2日辦理現(xiàn)金差額的清算及交收。對于因申購贖回代理券商交收資金不足，導(dǎo)致投資者現(xiàn)金申購失敗的情形，按照申購贖回代理券商的相關(guān)規(guī)則處理。
投資者T日提交的現(xiàn)金贖回申請受理后，登記機(jī)構(gòu)在T 日收市后為投資者辦理基金份額的清算和交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人?；鸸芾砣嗽赥+2日辦理現(xiàn)金差額的清算及交收。贖回現(xiàn)金替代款將自有效贖回申請之日起7個開放日內(nèi)完成資金劃撥。如果出現(xiàn)基金投資市場交易清算規(guī)則發(fā)生較大變化、基金贖回?cái)?shù)額較大或組合證券內(nèi)的部分證券因停牌、港股通暫停交易或交收、流動性不足等原因?qū)е聼o法足額賣出等情況，則贖回現(xiàn)金替代款的清算交收可延遲辦理。
如深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在招募說明書中進(jìn)行更新。
如果登記機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實(shí)施細(xì)則》、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益并不違反交易所和登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則的情況下可更改上述程序。基金管理人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（三）申購和贖回的對價(jià)、費(fèi)用及其用途
1、申購對價(jià)、贖回對價(jià)根據(jù)申購贖回清單和投資人申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。申購對價(jià)是指投資人申購基金份額時應(yīng)交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)。贖回對價(jià)是指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人應(yīng)交付的現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)。申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當(dāng)日深圳證券交易所開市前公告。
2、T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并根據(jù)《基金合同》的約定公告，計(jì)算公式為計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
3、投資人在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.3%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
4、未來，若市場情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下對基金份額凈值、申購贖回清單計(jì)算和公告時間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
（四）其他
1、本公告僅對本基金場內(nèi)份額開放日常申購和贖回業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀《工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》和《工銀瑞信中證港股通醫(yī)療主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。有關(guān)本基金上市交易事宜本公司將另行公告。
2、如有任何疑問，歡迎與我們聯(lián)系：
客戶服務(wù)中心電話：400-811-9999
電子郵件地址：customerservice@icbcubs.com.cn
3、風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資者于投資前認(rèn)真閱讀本基金的《基金產(chǎn)品資料概要》、《基金合同》和《招募說明書》。
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