易方達(dá)恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
易方達(dá)恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金
發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二零二六年二月
易方達(dá)恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起
式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1.易方達(dá)恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下簡稱
“本基金”）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予易方達(dá)恒生生物科技交易型開放式
指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2026]254號(hào)）進(jìn)行募集。
2.本基金為契約型開放式、指數(shù)基金、聯(lián)接基金。
3.本基金的管理人和登記機(jī)構(gòu)均為易方達(dá)基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），
托管人為中國銀行股份有限公司。
4.本基金將自2026年3月9日至2026年3月20日通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)
公開發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告，但最長不超過
法定募集期限。
5.基金份額類別
本基金將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購/申購基金時(shí)按規(guī)定收取認(rèn)購/申購
費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本
類基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)并按規(guī)定收取或返還，不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用的基金份額，稱
為C類基金份額。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算并公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈
值。投資人在認(rèn)購/申購基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。本基金暫不開通各份額類別
之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，今后若開通本基金各份額類別之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)規(guī)則詳見屆時(shí)發(fā)布
的有關(guān)公告或更新的招募說明書。
6.募集規(guī)模上限
本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金來源范圍為基金管理人固有資金。
本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息，下同）。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后各類基金份額累計(jì)有效認(rèn)購申
請金額（不包括募集期利息）合計(jì)超過20億元，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)
現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)
果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自
行承擔(dān)。
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下（公式中金額均不含募集期間利息）：
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例＝（20億元－末日之前各類基金份額有效認(rèn)購申請金額總額
（不含發(fā)起資金）－募集期內(nèi)有效認(rèn)購的發(fā)起資金）/末日各類基金份額有效認(rèn)購申請金額
總額（不含發(fā)起資金）
末日投資者認(rèn)購申請確認(rèn)金額=末日提交的有效認(rèn)購申請金額×末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，對于末日通過除基金管理人及其基金銷售子公司以外的銷售機(jī)構(gòu)
認(rèn)購的A類基金份額，認(rèn)購費(fèi)率按照單筆認(rèn)購申請金額所對應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算；末日認(rèn)購申請
確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確
認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
本基金對發(fā)起資金認(rèn)購申請全額確認(rèn)。
7.本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)
投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
8.認(rèn)購最低限額
在基金募集期內(nèi)，投資人通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)或本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)首次認(rèn)購的單筆
最低限額為人民幣1元，追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元；投資人通過本公司直銷中
心首次認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣50,000元，追加認(rèn)購單筆最低限額是人民幣1,000元。
在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，需
要同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。（以上金額均含認(rèn)購費(fèi)）。
投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購基金份額，在本基金首次募集規(guī)模上限內(nèi)，對單個(gè)投資
人的累計(jì)認(rèn)購金額不設(shè)上限。
9.投資者在認(rèn)購期內(nèi)可多次認(rèn)購本基金，登記機(jī)構(gòu)一旦確認(rèn)認(rèn)購份額，將不再辦理撤
銷。
10.投資者欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶，不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行
認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
11.投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律
上、合約上或其他障礙。
12.銷售機(jī)構(gòu)受理投資者的認(rèn)購申請并不表示對該申請的成功確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)
確實(shí)收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)（即易方達(dá)基金管理有限公司）的確認(rèn)
結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可在基金合同生效后到各銷售機(jī)構(gòu)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。
13.本公告僅對易方達(dá)恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金發(fā)
售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀刊登在本公
司網(wǎng)站（www.efunds.com.cn）和中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《易方達(dá)恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資
基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》。
14.本基金的招募說明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.efunds.com.cn）。
投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
15.各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。
16.對未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4008818088）
及直銷中心專線電話（020-85102506）咨詢購買事宜。
17.基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
18.指數(shù)編制方案
本基金標(biāo)的指數(shù)為恒生生物科技指數(shù)。
（1）選股范疇
合資格在互聯(lián)互通下交易的恒生綜合指數(shù)成份股。
（2）候選資格
1）行業(yè)要求
被分類為以下其他一項(xiàng)恒生行業(yè)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)子類別：藥品、生物技術(shù)、藥品分銷、醫(yī)
療設(shè)備及用品。
2）流動(dòng)性要求
投資類指數(shù)的換手率測試。
（3）成份股挑選準(zhǔn)則
1）挑選方法
市值排名最高的30只證券會(huì)被選為成份股。
2）成份股數(shù)目
固定為30。
3）緩沖區(qū)
排名36名以下的現(xiàn)有成份股將從指數(shù)中剔除，而排名24名或以上的證券將加入指數(shù)；
最終成份股剔除數(shù)目和證券新增數(shù)目，將按市值排名決定，以維持成份股數(shù)目于30。
（4）加權(quán)方法：流通市值加權(quán)。
（5）比重上限：每只成份股10%。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案等指數(shù)信息詳見恒生指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.hsi.com.hk。
19.風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金為易方達(dá)恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“目標(biāo)
ETF”）的聯(lián)接基金，投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，其投資目標(biāo)是緊
密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金投資于證券市場，基
金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金前，請認(rèn)
真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本
基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，自
主判斷基金的投資價(jià)值，對投資基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，承擔(dān)
基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。
投資本基金可能遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：本基金特有風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管
理風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對基金的風(fēng)險(xiǎn)
評級可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金特有風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)，包
括標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)成份股主要
集中于生物科技主題公司的集中度風(fēng)險(xiǎn)、部分成份股權(quán)重較大的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)發(fā)布時(shí)間
較短的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、基金分紅特殊安排的風(fēng)險(xiǎn)、基金收益率與業(yè)績比較基準(zhǔn)
收益率偏離的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)
的指數(shù)編制方案帶來的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（2）聯(lián)接基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，
包括可能具有與目標(biāo)ETF不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及凈值增長率的風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)ETF面臨的風(fēng)險(xiǎn)
可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)、由目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資目標(biāo)ETF標(biāo)的
指數(shù)成份股及備選成份股的指數(shù)基金的風(fēng)險(xiǎn)；（3）通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通
機(jī)制投資于港股通股票的風(fēng)險(xiǎn)；（4）投資特定品種（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)
等金融衍生品、科創(chuàng)板股票、北交所股票、資產(chǎn)支持證券、存托憑證等）的特有風(fēng)險(xiǎn)；（5）
參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（6）基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的具體運(yùn)作特點(diǎn)詳見基金合同和招募說明書的約定。投資本基金可能面臨的風(fēng)
險(xiǎn)詳見招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的香港證券市場股票，會(huì)
面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，
包括但不限于港股通股票價(jià)格波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對股票交
易不設(shè)漲跌幅限制，港股通股票價(jià)格可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)
（匯率波動(dòng)可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)
險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通股票不能及時(shí)賣出，可
能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。
本基金為ETF聯(lián)接基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨
幣市場基金。本基金主要通過投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。因此，本
基金的業(yè)績表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。
本基金通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港證券市場，除了需要承
擔(dān)市場波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、投資于香港證券市場的風(fēng)
險(xiǎn)、通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資的風(fēng)險(xiǎn)等特有風(fēng)險(xiǎn)。本基金通過內(nèi)地
與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資的風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書。
本基金為發(fā)起式基金，本基金發(fā)起資金來源范圍為基金管理人固有資金，本基金發(fā)起
資金的認(rèn)購情況詳見管理人屆時(shí)發(fā)布的基金合同生效公告。發(fā)起資金提供方認(rèn)購基金的金
額不少于1000萬元人民幣，且持有認(rèn)購份額的期限不少于3年。本基金發(fā)起資金提供方對
本基金的發(fā)起認(rèn)購，并不代表對本基金的風(fēng)險(xiǎn)或收益的任何判斷、預(yù)測、推薦和保證，發(fā)
起資金也并不用于對投資人投資虧損的補(bǔ)償，投資人及發(fā)起資金認(rèn)購人均自行承擔(dān)投資風(fēng)
險(xiǎn)。本基金發(fā)起資金認(rèn)購的本基金份額持有期限自基金合同生效日起滿3年后，發(fā)起資金
提供方將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆時(shí)發(fā)起資金提供方有可能贖回認(rèn)購的本基金
份額。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基
金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。此外，本基金以1元初
始面值進(jìn)行募集，在市場波動(dòng)等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1元初始面值的風(fēng)
險(xiǎn)。
基金不同于銀行儲(chǔ)蓄，基金投資人投資于基金有可能獲得較高的收益，也有可能損失
本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》及
《基金合同》。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對
本基金表現(xiàn)的保證。
本基金與目標(biāo)ETF的聯(lián)系與區(qū)別：
本基金與目標(biāo)ETF之間的聯(lián)系：（1）兩只基金的投資目標(biāo)均為緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)；
（2）兩只基金具有相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征；（3）目標(biāo)ETF是本基金的主要投資對象。
本基金與目標(biāo)ETF之間的區(qū)別：（1）在基金的投資方法方面，目標(biāo)ETF主要采取完全
復(fù)制法，直接投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股；而本基金則采取間接的方法，通過
將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF，實(shí)現(xiàn)對業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。（2）在交易方式
方面，投資者既可以像買賣股票一樣在交易所買賣目標(biāo)ETF的基金份額，也可以按照最小
申購、贖回單位和申購、贖回清單的要求申贖目標(biāo)ETF；而本基金則像普通的開放式基金
一樣，投資者可以通過基金管理人及非直銷銷售機(jī)構(gòu)按未知價(jià)法進(jìn)行基金的申購與贖回。
本基金與目標(biāo)ETF業(yè)績表現(xiàn)仍可能出現(xiàn)差異?？赡芤l(fā)差異的因素主要包括：（1）法
規(guī)對投資比例的要求。目標(biāo)ETF作為一種特殊的基金品種，可將全部或接近全部的基金資
產(chǎn)，用于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通的開放式基金，仍需將不低于基金資產(chǎn)
凈值5%的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。（2）申購贖回的影響。目
標(biāo)ETF采取按照最小申購、贖回單位和申購、贖回清單要求進(jìn)行申贖的方式，申購贖回對
基金凈值影響較??；而本基金采取按照未知價(jià)法進(jìn)行申贖的方式，大額申贖可能會(huì)對基金
資產(chǎn)凈值產(chǎn)生一定影響。
一、本次募集基本情況
1.基金名稱
易方達(dá)恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（A類基金份額
代碼：026862；C類基金份額代碼：026863）
2.基金運(yùn)作方式和類型
契約型開放式、指數(shù)基金、聯(lián)接基金
3.基金存續(xù)期限
不定期
4.基金份額面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
5.基金投資目標(biāo)
緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
6.募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投
資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
7.募集時(shí)間安排與基金合同生效
（1）本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個(gè)月。
（2）本基金自2026年3月9日至2026年3月20日公開發(fā)售。在認(rèn)購期內(nèi)，本基金
向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，
并及時(shí)公告，但最長不超過法定募集期限。
（3）自基金份額發(fā)售之日起三個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于1000萬份，基金
募集金額不少于1000萬元人民幣的條件下，基金募集達(dá)到基金備案條件，自基金管理人辦
理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不
生效。
（4）基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不
得動(dòng)用。有效認(rèn)購資金在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折成投資者認(rèn)購的基金份額，歸投資者所
有。
（5）自基金份額發(fā)售之日起三個(gè)月內(nèi)，基金合同未達(dá)到法定生效條件，則基金合同不
能生效，本基金管理人將承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將所募集的資金加計(jì)銀行同期活期存款利
息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購人。
二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定
1.認(rèn)購方式
本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。
2.認(rèn)購費(fèi)率
本基金A類基金份額在認(rèn)購時(shí)按規(guī)定收取基金認(rèn)購費(fèi)用。本基金C類基金份額不收取
認(rèn)購費(fèi)用，在投資者持有期間計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)并按規(guī)定收取或返還。
認(rèn)購申請金額M（元）（含認(rèn)購費(fèi)） A類基金份額認(rèn)購費(fèi)率
M＜500萬 0.30%
M≥500萬 1000元/筆
（1）投資者通過基金管理人或其基金銷售子公司認(rèn)購本基金A類基金份額，不收取認(rèn)
購費(fèi)用。
（2）投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率見上表。
募集期投資者可以多次認(rèn)購本基金，A類基金份額認(rèn)購費(fèi)用按每筆A類基金份額認(rèn)購
申請單獨(dú)計(jì)算。
本基金A類基金份額按規(guī)定收取的認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購該類基金份額的投資人承擔(dān)，主要
用于本基金的市場推廣、銷售等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用，在投資者持有期間計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)并按規(guī)定收
取或返還。
本基金暫不開通基金管理人及其基金銷售子公司銷售本基金C類基金份額，若日后開
通，將另行公告。
3.認(rèn)購份額的計(jì)算
本基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式。計(jì)算公式如下：
a.若投資人通過除基金管理人及其基金銷售子公司以外的銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基
金份額，則認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費(fèi)率）
（注：對于認(rèn)購金額在500萬元（含）以上適用固定金額認(rèn)購費(fèi)的認(rèn)購，凈認(rèn)購金額=
認(rèn)購金額－固定認(rèn)購費(fèi)金額）
認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額面值
例一：某投資人通過除基金管理人及其基金銷售子公司以外的銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A
類基金份額100,000元，認(rèn)購費(fèi)率為0.30%，假定該筆有效認(rèn)購申請金額募集期產(chǎn)生的利
息為50元，則可認(rèn)購A類基金份額為：
凈認(rèn)購金額＝100,000/（1＋0.30%）＝99,700.90元
認(rèn)購費(fèi)用＝100,000-99,700.90＝299.10元
認(rèn)購份額＝（99,700.90＋50）/1.00＝99,750.90份
即：該投資人通過除基金管理人及其基金銷售子公司以外的銷售機(jī)構(gòu)投資100,000元
認(rèn)購本基金A類基金份額，假定該筆有效認(rèn)購申請金額募集期產(chǎn)生的利息為50元，可得到
99,750.90份A類基金份額。
b.若投資人選擇認(rèn)購本基金C類基金份額，或者通過基金管理人或其基金銷售子公司
認(rèn)購本基金A類基金份額，則認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購份額=(認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值
例二：某投資人認(rèn)購本基金C類基金份額100,000元，假定該筆有效認(rèn)購申請金額募
集期產(chǎn)生的利息為50元，則可認(rèn)購C類基金份額為：
認(rèn)購份額＝(100,000＋50)/1.00＝100,050.00份
即：該投資人投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定該筆有效認(rèn)購申請金額
募集期產(chǎn)生的利息為50元，可得到100,050.00份C類基金份額。
認(rèn)購份額的計(jì)算中涉及金額的計(jì)算結(jié)果均以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點(diǎn)
后2位；認(rèn)購份數(shù)采取四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
認(rèn)購費(fèi)用不屬于基金資產(chǎn)。
4.募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中
利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
5.認(rèn)購的確認(rèn)
當(dāng)日（T日）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的申請，投資人通?？稍赥+2日后（包括該日）到基
金銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢交易情況。銷售機(jī)構(gòu)對投資人認(rèn)購申請的受理并不表示對該申請的成功確
認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記
為準(zhǔn)。
6.按有關(guān)規(guī)定，基金合同生效前的信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，
不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
7.投資人認(rèn)購基金份額采用全額繳款的認(rèn)購方式。投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定
的方式全額繳款。投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額。對于通過除基金管理人及其
基金銷售子公司以外的銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購的A類基金份額，認(rèn)購費(fèi)按每筆A類基金份額認(rèn)購申
請單獨(dú)計(jì)算。登記機(jī)構(gòu)一旦確認(rèn)認(rèn)購份額，將不再辦理撤銷。
三、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）注意事項(xiàng)
1.機(jī)構(gòu)投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違
規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
2.機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購基金可以在非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購，還可以選擇
到本公司直銷中心或通過本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理。
3.投資者不能直接以現(xiàn)金方式認(rèn)購。
4.在本公司直銷中心開戶的機(jī)構(gòu)投資者必須指定一個(gè)銀行賬戶作為投資基金的結(jié)算賬
戶，今后投資者贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算均通過此賬戶進(jìn)行。
在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)指定相應(yīng)的銀行活期存款賬戶或在券商
處開立的資金賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶。
（二）通過本公司直銷中心辦理開戶和認(rèn)購的程序：
1.業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
基金發(fā)售日的9:00至16:00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。
2.開立基金賬戶
機(jī)構(gòu)普通投資者申請開立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
（1）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人（或授權(quán)經(jīng)辦人）簽章的《開放式基金
賬戶業(yè)務(wù)申請表》（機(jī)構(gòu)版）；
（2）出示營業(yè)執(zhí)照副本或民政部門等頒發(fā)的注冊登記書原件，提供加蓋單位公章的
復(fù)印件；
（3）提供加蓋單位公章或財(cái)務(wù)章的由銀行出具的銀行賬戶證明復(fù)印件；
（4）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章或負(fù)責(zé)人簽章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委
托書（含印鑒卡）》；
（5）提供填妥并加蓋單位公章的《電子交易協(xié)議書》；
（6）出示經(jīng)辦人的有效身份證原件，提供加蓋單位公章的正反面復(fù)印件；
（7）提供加蓋單位公章的法定代表人有效身份證正反面復(fù)印件、非自然人客戶受益
所有人身份證明文件；
（8）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章或經(jīng)辦人簽章的《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)
等級評估問卷》、《投資者風(fēng)險(xiǎn)告知函》；
（9）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》；
若機(jī)構(gòu)類型是消極非金融機(jī)構(gòu)，還需提供填妥并加蓋單位公章和控制人簽章的《控制人稅
收居民身份聲明文件》。
機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者開戶需提供的材料，請參見易方達(dá)基金管理有限公司網(wǎng)站
(www.efunds.com.cn)的《機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)操作指南》。具體業(yè)務(wù)辦理規(guī)則以本公司直銷中心
的規(guī)定為準(zhǔn)，機(jī)構(gòu)投資者開戶資料的填寫必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引起的錯(cuò)誤和損失，
由投資者自己承擔(dān)。
3.提出認(rèn)購申請
機(jī)構(gòu)投資者在直銷中心認(rèn)購應(yīng)提交以下資料：
加蓋預(yù)留印鑒和授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《開放式基金認(rèn)/申購、贖回、轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)申請
表》一式兩份。
尚未辦理開戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開戶與認(rèn)購一起辦理。
4.投資者提示
請機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷中心索取賬戶和交易申請表。投資者也可從易方達(dá)基金管理
有限公司的網(wǎng)站(www.efunds.com.cn)上下載直銷業(yè)務(wù)申請表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證
提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
5.直銷中心與非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請表不同，投資者請勿混用。
6.直銷中心咨詢電話：020-85102506
（三）非直銷銷售機(jī)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各非直銷銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（四）繳款方式
1.通過本公司直銷中心或網(wǎng)上直銷系統(tǒng)認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者，則需通過全額繳款的方式
繳款，具體方式如下：
（1）機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日17:00之前，將足額認(rèn)購資金劃至本公司在中
國工商銀行、中國銀行等開立的直銷專戶。
a.戶名：易方達(dá)基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行股份有限公司廣州國際金融城支行
賬號(hào)：3602031419200088891
b.戶名：易方達(dá)基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國銀行廣東省分行
賬號(hào)：665257735480
c.其他直銷專戶信息，請見本公司網(wǎng)站。
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，易方達(dá)基金管理有限公司及
直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）機(jī)構(gòu)投資者在銀行填寫劃款憑證時(shí)，請寫明用途。
（3）機(jī)構(gòu)投資者通過本公司直銷中心提交認(rèn)購申請時(shí)，可選擇當(dāng)日有效或3天內(nèi)有效
（如果不選則默認(rèn)為當(dāng)日有效），對于選擇當(dāng)日有效的申請，資金晚于截止時(shí)間到賬的，
則視為無效申請；對于選擇3天內(nèi)有效的申請，以資金實(shí)際到賬之日作為有效申請受理日，
資金晚于當(dāng)日截止時(shí)間到賬的，則次日為有效申請受理日。
2.通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者，需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入指定的資金結(jié)
算賬戶，由非直銷銷售機(jī)構(gòu)扣款。
3.以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項(xiàng)將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
（1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
（3）投資者繳款金額少于其申請的認(rèn)購金額的；
（4）投資者繳款時(shí)間晚于基金認(rèn)購結(jié)束日本公司截止時(shí)間的；
（5）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
四、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序
（一）注意事項(xiàng)
1.個(gè)人投資者不得委托他人代為開戶。
2.個(gè)人投資者不能直接以現(xiàn)金方式申請認(rèn)購。
3.個(gè)人投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定
的資金賬戶卡；個(gè)人投資者通過本公司直銷中心辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立銀行活期存
款賬戶，今后投資者認(rèn)（申）購、贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算均
只能通過此賬戶進(jìn)行。
4.個(gè)人投資者可在非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購基金，還可以選擇到本公司直銷中
心辦理或通過本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理。
（二）通過本公司直銷中心辦理開戶和認(rèn)購的程序
1.業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金發(fā)售日的9:00至16:00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。
2.開立基金賬戶
個(gè)人投資者申請開立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
（1）提供填妥并由本人簽字的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》一式兩份；
（2）出示本人有效居民身份證原件并提供正反面復(fù)印件；
（3）出示投資者本人的指定銀行儲(chǔ)蓄存折（卡）原件，提供復(fù)印件；
（4）提供由本人簽字的《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)等級評估問卷》一份；
（5）提供由本人簽字的《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》一份；
（6）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。
3.提出認(rèn)購申請
個(gè)人投資者辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料：
（1）填妥的《開放式基金認(rèn)/申購、贖回、轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)申請表》一式兩份；
（2）出示身份證原件并提供正反面復(fù)印件。
尚未開戶者可同時(shí)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
4.投資者提示
（1）請有意認(rèn)購基金的個(gè)人投資者盡早向直銷中心索取賬戶和交易申請表。個(gè)人投資
者也可從易方達(dá)基金管理有限公司的網(wǎng)站(www.efunds.com.cn)上下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，
但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
（2）直銷中心與非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請表不同，個(gè)人投資者請勿混用。
（3）直銷中心咨詢電話：020-85102506
（三）非直銷銷售機(jī)構(gòu)
個(gè)人投資者在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各非直銷銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（四）繳款方式
1.通過本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)認(rèn)購的個(gè)人投資者需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入其在本公司
網(wǎng)上直銷系統(tǒng)指定的資金結(jié)算賬戶，在提交認(rèn)購申請時(shí)通過實(shí)時(shí)支付的方式繳款。
2.通過本公司直銷中心認(rèn)購的個(gè)人投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式
如下：
（1）個(gè)人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日17:00之前，將足額認(rèn)購資金劃至本公司在中
國工商銀行、中國銀行等開立的直銷專戶。
a.戶名：易方達(dá)基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行股份有限公司廣州國際金融城支行
賬號(hào)：3602031419200088891
b.戶名：易方達(dá)基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國銀行廣東省分行
賬號(hào)：665257735480
c.其他直銷專戶信息，請見本公司網(wǎng)站。
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，易方達(dá)基金管理有限公司及
直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）投資者在銀行填寫劃款憑證時(shí)，請寫明用途。
（3）個(gè)人投資者通過本公司直銷中心提交認(rèn)購申請時(shí)，可選擇當(dāng)日有效或3天內(nèi)有效
（如果不選則默認(rèn)為當(dāng)日有效），對于選擇當(dāng)日有效的申請，資金晚于截止時(shí)間到賬的，
則視為無效申請；對于選擇3天內(nèi)有效的申請，以資金實(shí)際到賬之日作為有效申請受理日，
資金晚于當(dāng)日截止時(shí)間到賬的，則次日為有效申請受理日。
3．通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購的個(gè)人投資者，需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入指定的資金結(jié)
算賬戶，由非直銷銷售機(jī)構(gòu)扣劃相應(yīng)款項(xiàng)。
4．以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項(xiàng)將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
（1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
（3）投資者繳款金額少于其申請的認(rèn)購金額的；
（4）投資者繳款時(shí)間晚于基金認(rèn)購結(jié)束日本公司截止時(shí)間的；
（5）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
五、過戶登記與退款
1.本基金登記機(jī)構(gòu)（易方達(dá)基金管理有限公司）在募集結(jié)束后對基金權(quán)益進(jìn)行過戶登
記。
2.在發(fā)售期內(nèi)被確認(rèn)無效的認(rèn)購資金，將于認(rèn)購申請被確認(rèn)無效之日起三個(gè)工作日內(nèi)
向投資者的結(jié)算賬戶劃出，在發(fā)售結(jié)束后被確認(rèn)無效的認(rèn)購資金，將于驗(yàn)資完成日起三個(gè)
工作日內(nèi)向投資者的結(jié)算賬戶劃出。
六、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
1.募集截止后，基金管理人根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購資金（不含認(rèn)購費(fèi)）
及募集期間產(chǎn)生的利息一并劃入在托管行的專用賬戶，基金管理人委托符合《證券法》規(guī)
定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金資產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)資并出具報(bào)告，登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購戶數(shù)證明。
2.若基金合同達(dá)到生效條件，基金管理人在按照規(guī)定辦理了基金驗(yàn)資和備案手續(xù)后公
告基金合同生效。
3.若基金合同未能生效，則基金管理人應(yīng)承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將已募集資金加計(jì)銀
行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。
七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：易方達(dá)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人：吳欣榮
設(shè)立日期：2001年4月17日
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：4008818088
（二）基金托管人
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟
成立時(shí)間：1983年10月31日
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1.直銷機(jī)構(gòu)：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路21號(hào)52層；廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路
30號(hào)42層；廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人：吳欣榮
電話：020-85102506
傳真：4008818099
聯(lián)系人：梁美
網(wǎng)址：www.efunds.com.cn
直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：
本公司直銷中心和網(wǎng)上直銷系統(tǒng)銷售本基金A類基金份額，若后續(xù)銷售本基金C類基
金份額，將另行公告，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
募集期間，客戶可以通過本公司客戶服務(wù)中心電話（4008818088）進(jìn)行募集相關(guān)事宜
的問詢、開放式基金的投資咨詢及投訴等。直銷中心客戶還可以通過本公司直銷中心電話
查詢匯入資金的到賬情況。
2.非直銷銷售機(jī)構(gòu)
暫無。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路21號(hào)52層；廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路
30號(hào)42層；廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人：吳欣榮
電話：4008818088
傳真：020-38799249
聯(lián)系人：余賢高
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所：廣東金橋百信律師事務(wù)所
住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路16號(hào)24-26層
辦公地址：廣州市珠江新城珠江東路16號(hào)高德置地冬廣場G座26樓
負(fù)責(zé)人：莫哲
電話：020-83338668
傳真：020-83338088
經(jīng)辦律師：郭東雪、李海瀅
聯(lián)系人：李海瀅
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所
本基金的法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)為安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層01-12室
主要經(jīng)營場所：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：趙雅
易方達(dá)基金管理有限公司
2026年2月28日
易方達(dá)恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告.pdf