恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金托管協(xié)議
恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：恒越基金管理有限公司
基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人............................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查........................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.............................12
五、基金財產的保管...............................................12
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行.......................................15
七、交易及清算交收安排...........................................18
八、基金資產凈值計算和會計核算...................................22
九、基金收益分配.................................................24
十、基金信息披露.................................................25
十一、基金費用...................................................27
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管.............................29
十三、基金有關文件檔案的保存.....................................30
十四、基金管理人和基金托管人的更換...............................30
十五、禁止行為...................................................33
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算.......................34
十七、違約責任...................................................36
十八、爭議解決方式...............................................37
十九、托管協(xié)議的效力.............................................37
二十、其他事項...................................................37
二十一、托管協(xié)議的簽訂...........................................38
鑒于恒越基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責
任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行
恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金；
鑒于廣發(fā)證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的證券公
司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于恒越基金管理有限公司擬擔任恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金的基
金管理人，廣發(fā)證券股份有限公司擬擔任恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金的
基金托管人；
為明確恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間
的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱
“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸應以基
金合同為準，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：恒越基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號2102室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號2101-2104室
郵政編碼：201204
法定代表人：鄭繼國
成立日期：2017年9月14日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2017〕1627號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣2.3億元
存續(xù)期間：永續(xù)存續(xù)
經營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)
務。
（二）基金托管人
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立日期：1994年01月21日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行廣東省分行粵銀管字〔1991〕第
133號
注冊資本：760584.551100萬人民幣
存續(xù)期間：長期
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可〔2014〕510號
組織形式：股份有限公司
經營范圍：許可項目：證券業(yè)務；公募證券投資基金銷售；證券公司為期貨公
司提供中間介紹業(yè)務；證券投資基金托管。（依法須經批準的項目，經相關部門批
準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華
人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資
基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信
息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投
資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《公開
募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》等有關法律、法規(guī)（以下簡稱“法律法
規(guī)”）、基金合同及其他有關規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資運
作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，
確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法
權益的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術語與基金合同的相應術語具有相同
含義。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范
圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨ㄟ^基金管理人公司郵箱或雙方共同認可的
其他方式向基金托管人提供投資監(jiān)督聯(lián)系方式。基金托管人接收基金管理人投資監(jiān)
督聯(lián)系方式以及向基金管理人發(fā)送投資監(jiān)督提示郵件的郵箱地址為：
compliance_zctg@gf.com.cn。
基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應在基金正式
投資運作前向基金托管人提供投資風格庫和基金管理人投資風格庫管理制度，以便
基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同相關約定進行監(jiān)
督，對存在疑義的事項進行核查。基金托管人有權向基金管理人獲取其投資風格庫
制定或評審的內部程序?；鸸芾砣巳缬姓{整投資風格庫的，應確保不影響基金托
管人履行投資監(jiān)督職責，及時通知基金托管人。
本基金的投資范圍包括國內依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經
中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、港股通標的股票、債券（包括國
內依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期
票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構債券、政
府支持債券、地方政府債券、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券及其
他經中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)
議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨、股指
期貨、股票期權以及經中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證
監(jiān)會的相關規(guī)定。
本基金還可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程
序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產占基金資產的比例為60%~95%（其中投資
于港股通標的股票的比例占股票資產的0-50%），本基金每個交易日日終在扣除國
債期貨合約、股指期貨合約、股票期權合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低
于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結
算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資比
例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金投資于股票資產占基金資產的比例為60%~95%（其中投資于港股
通標的股票的比例占股票資產的0-50%）；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約股票期權合
約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在
一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內和香港同
時上市的A+H股合計計算）不超過基金資產凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
（同一家公司在境內和香港同時上市的A+H股合計計算）的10%，完全按照有關指
數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種不受此限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基
金資產凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的15%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過
該資產支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證
券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級
報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（10）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金參與國債期貨交易的，應遵守以下限制：
在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的
15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和
買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資
比例的有關約定；在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；在任何交易日日終，持有的買入股指期
貨合約和國債期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%，
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證
券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；
（12）本基金參與股指期貨交易的，應遵守以下限制：
本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產
凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有
的股票總市值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，
合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；在任何交易日
內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈
值的20%；在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約和國債期貨合約價值與有
價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不含
質押式回購）等；
（13）本基金參與股票期權交易的，應遵守以下限制：
因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的10%；
開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持有合約行
權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的
期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面值按照行權價乘以合約
乘數(shù)計算；
（14）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（15）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票（同一家公司在境內和香港同時上市的A、
H股分別計算）的30%，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的開放式基金
以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值
的15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產
的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
（18）本基金參與融資業(yè)務的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票
與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境內
上市交易的股票合并計算；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因證券/期貨市場波動、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)
定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合
同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本基金投資
禁止行為進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控
制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從
事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公
平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上的獨立董事
通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應事先
相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司名單及
其更新，并確保所提供的關聯(lián)交易名單的真實性、完整性、全面性。基金管理人有
責任保管真實、完整、全面的關聯(lián)交易名單，并負責及時更新該名單。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關聯(lián)交易名單中列示的關聯(lián)方進行關聯(lián)交易時
(基金管理人應及時完整將關聯(lián)交易名單提供基金托管人并保持持續(xù)及時更新)，基金
托管人應及時提醒基金管理人采取必要措施，履行信息披露義務。對于基金管理人
已成交的關聯(lián)交易，由于基金托管人事前無法知曉該關聯(lián)交易發(fā)生，只能進行事后
結算，基金托管人不承擔由此造成的任何損失，并有權向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人
參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提
供經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手
所適用的交易結算方式。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券
市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名
單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名
單，應向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內與基金托管人
協(xié)商解決。基金管理人收到基金托管人書面確認后，被確認調整的名單開始生效，
新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進
行結算。基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進
行交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理
人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應
損失先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市
場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督，但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如
基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易
時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和
責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人
投資銀行存款進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應確定符合條件的所有存款銀行的名單，并
及時提供給基金托管人，基金托管人對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關
規(guī)定進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨鶕?jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，建立投資制
度、審慎選擇存款銀行，做好風險控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管人
完成相關業(yè)務辦理。
（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產凈
值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金
收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督
和核查。
如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳
推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)
會。
（七）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資流
通受限證券進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限
證券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括由法律法規(guī)和監(jiān)管機構規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)
行股票網下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)
布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質押
券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國
債登記結算有限責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市
場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責相
關工作的落實和協(xié)調，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產生的
流通受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責任與損
失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失，由基金管理人承擔。
本基金投資流通受限證券，不得預付任何形式的保證金。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流程、風
險控制制度、流動性風險控制預案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨敻鶕?jù)基金流動性的
需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風險控制制度中明確具體比例，避免
基金出現(xiàn)流動性風險。上述規(guī)章制度須經基金管理人董事會批準。上述規(guī)章制度經
董事會通過之后，基金管理人應當將上述規(guī)章制度以及董事會批準上述規(guī)章制度的
決議提交給基金托管人。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險采
取積極有效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨
額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉困難時，基金管理人應保證
提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y算，并承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證
券導致的流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因導致本基
金出現(xiàn)損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基金管理人應賠償基金托管人由
此遭受的損失。
在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易日向基金托管人提
供有關流通受限證券的相關信息，具體應當包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與承銷
商簽訂的銷售協(xié)議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、劃款
賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整。
基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因市場出現(xiàn)
劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產造成較大風險，基金托管
人有權要求基金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改，并做出書面說
明。否則，基金托管人經事先書面告知基金管理人，有權拒絕執(zhí)行其有關指令。因
拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權報告中
國證監(jiān)會。
基金管理人應保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并確保證
基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的流通受限證券登記存管問題，
造成基金財產的損失或基金托管人無法安全保管基金財產的責任與損失，由基金管
理人承擔。
如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關數(shù)據(jù)或者報送了虛
假的數(shù)據(jù)，導致基金托管人不能履行托管人職責的，基金管理人應依法承擔相應法
律后果。除基金托管人未能依據(jù)基金合同及本協(xié)議履行職責外，因投資流通受限證
券產生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責后不承擔上述損失。
（八）側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所
意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績
比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變現(xiàn)
和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中違
反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。基金
管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴谙?
一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進
行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述
規(guī)定期限內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基
金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中
國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經生效的投資指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，
并報告中國證監(jiān)會。
（十）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本
托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)
定時間內答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照
法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相
關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當
理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙
對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應
報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基
金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、
復核基金管理人計算的基金凈值信息、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信
息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬
管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托
管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書面形式給
基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。
在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改
正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料
以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理人并
改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正當
理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙
對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應
報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經紀機構的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法
合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與
獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金
財產，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定
到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金托管人應
及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金管理人
應負責向有關當事人追償基金財產的損失，基金托管人對此不承擔任何責任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金
財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設的基
金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基
金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將
屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管賬戶，同時在規(guī)定時間內，
聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報
告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定
辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金托管賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金的托管賬戶的開設和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在商業(yè)銀行開設本基金的托管賬戶，并根據(jù)基
金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管
和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基
金收益、收取申購款，均需通過本基金的托管賬戶進行。
3、基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任
何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金托管賬戶應符合相關法律法規(guī)的有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶、證券資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基金托管人與基金
聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用
基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經紀機構營業(yè)網點開立證券
資金賬戶。證券經紀機構根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相關資金賬
戶并按照該證券經紀機構開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關協(xié)議。
4、交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結算資金全額存
放在基金管理人為基金開設證券資金賬戶中，場內的證券交易資金清算由基金管理
人所選擇的證券經紀機構負責?；鹜泄苋瞬回撠熮k理場內的證券交易資金清算，
也不負責保管證券資金賬戶內存放的資金。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務，涉
及相關賬戶的開設、使用的，按有關規(guī)定開設、使用并管理；若無相關規(guī)定，則基
金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。
（五）債券托管專戶的開設和管理
根據(jù)基金管理人的要求，基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中
央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以基
金的名義在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立
債券托管與結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金
托管人同時代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）期貨結算賬戶及期貨資金賬戶的開立和管理
基金托管人、基金管理人應當代表本基金，按照相關規(guī)定開立期貨結算賬戶、
期貨資金賬戶，在中國金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結算賬戶名稱、期貨資
金賬戶名稱及交易編碼對應名稱應按照有關規(guī)定設立。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，
在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負
責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人
根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托
管人保管期間的損壞、滅失，由此產生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢?
基金托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（九）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管理
人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關
的重大合同時應盡可能保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公
章的合同復印件或掃描件，未經雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產時，開展場內證券交易前，基金管理人通過基金托
管賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與證券資金賬戶之
間劃款，即銀證互轉；或由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令執(zhí)行銀證互轉。
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發(fā)送場外資金劃撥及其他款項收付
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。
基金管理人發(fā)送指令應采用電子郵件掃描件、電子指令或雙方認同的其他方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1、基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件，該文件中應含有基金管理人
預留印鑒，該預留印鑒為托管人確定管理人所發(fā)送指令表面一致性的唯一依據(jù)?；?
金管理人向托管人發(fā)送授權文件后，應及時電話確認，以保證托管人及時查收。
3、基金托管人收到授權文件的掃描件并經基金管理人電話確認后，授權文
件即生效?；鸸芾砣藨诎l(fā)送掃描件后三個工作日內將授權文件原件送達基金托
管人，若托管人收到的授權文件原件和掃描件不一致，以掃描件為準。
4、基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授權人
及相關操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關要求的除外。
（二）指令的內容
1、指令包括付款指令（含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務劃款指令）以及其
他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、
金額、賬戶資料等，并加蓋預留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送與確認
基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經營權限和交易權
限內發(fā)送指令。
被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。對于被授權人依約定程序發(fā)出的指
令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對交易指令發(fā)
送人員的授權，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此后該交易指令發(fā)送人
員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任，授權已更改但
未經基金托管人確認的情況除外。
基金管理人發(fā)送加蓋預留印鑒的指令后，應及時以電話方式向基金托管人確認。
基金管理人應在交易成交后將全國銀行間交易成交單加蓋預留印鑒后及時發(fā)送給基
金托管人，并電話確認?；鹜泄苋酥付▽Ｈ私邮栈鸸芾砣说闹噶詈豌y行間交易
成交單，答復基金管理人的確認電話。指令或成交單到達基金托管人后，基金托管
人應指定專人根據(jù)基金管理人提供的授權文件進行表面一致性審查，及時審慎驗證
有關內容及印鑒，基金托管人對指令的真實性不承擔責任。如有疑問必須及時通知
基金管理人。
基金管理人向基金托管人發(fā)送投資劃款指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令
所必需的時間。對于要求當天到賬的指令，必須在當天15:00前向基金托管人發(fā)送，
15:00之后發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保證劃賬成功。如果要求當天某一
時點到賬的指令，則指令需要提前2個工作小時發(fā)送，并相關付款條件已經具備?；?
金托管人將視付款條件具備時為指令送達時間。對于中國證券登記結算有限責任公
司實行T+0非擔保交收的業(yè)務，基金管理人應在交易日14：30前將劃款指令發(fā)送至
基金托管人。因基金管理人指令傳輸不及時，致使資金未能及時劃入中國證券登記
結算有限責任公司所造成的損失由基金管理人承擔，包括賠償在該市場引起其他托
管客戶交易失敗、賠償因占用結算參與人最低備付金帶來的利息損失。
2、指令的執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應及時執(zhí)行。
基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時，基金托管賬戶有足夠的資金余額，
否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應及時通知基金管理人，由基金管理人審核、查明
原因，確認此交易指令無效，基金托管人不承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。
對于申購新股等時效性要求高的指令，基金管理人必須及時將指令發(fā)送至基金
托管人并進行電話確認，為基金托管人預留充足的指令處理時間。
對于發(fā)送時資金不足的指令，基金托管人有權不予執(zhí)行，基金管理人確認該指
令不予取消的，以資金備足并通知基金托管人的時間視為指令收到時間，因賬戶資
金余額不足導致的投資損失不由托管人承擔。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯誤，提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，若由此造成的
延誤損失由基金管理人承擔。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當及時通知基金管理人，由此造
成的損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理人指令致使本基金的
利益受到損害，應在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌補，給基金份額持有人造成損失
的，對由此造成的直接經濟損失負賠償責任。
（七）授權通知的變更
1、基金管理人若對授權通知的內容進行修改，應當提前至少三個工作日電話通
知基金托管人?；鸸芾砣诵杼峁娴淖兏跈嗤ㄖ募?，在加蓋公章后發(fā)送給
基金托管人，同時以電話形式向基金托管人確認。變更授權通知文件在基金托管人
收到相關文件掃描件和基金管理人的電話確認時生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作
日內將變更授權通知文件原件送交基金托管人。若原件與掃描件不一致，以掃描件
為準。
2、基金托管人更改接受基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應提前通過錄音電
話通知基金管理人。
（八）其他事項
1、基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與預留的授
權文件內容相符進行表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時通知基金管理人。
2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，基金托管人按照
法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行基金管理人指令而引起的任何可能發(fā)生的損失，均由
基金管理人負責。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經紀機構
基金管理人負責選擇代理本基金財產證券買賣的證券經紀機構，并與其簽訂證
券經紀合同，基金管理人、基金托管人和證券經紀機構就基金參與證券交易的具體
事項另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金參與場內證券買賣的中的各類證券交易、證
券交收及相關資金交收過程中的職責和義務?；鸸芾砣藨皶r將本基金財產的傭
金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人，以便基金托管人
估值核算使用。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構，并與其簽訂期貨經
紀合同。本基金在開始進行期貨投資之前，應與基金托管人、期貨公司三方一同就
期貨開戶、清算、估值、交收等事宜另行簽署期貨投資托管操作三方備忘錄。其他
事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券
買賣、證券經紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
（1）基金投資證券后的清算交收安排
本基金通過證券經紀機構進行的交易由證券經紀機構作為結算參與人代理本基
金進行結算；本基金其它證券交易由基金托管人或相關機構負責結算。
（2）證券交易所證券資金結算
基金托管人、基金管理人應共同遵守中國證券登記結算有限責任公司制定的相
關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內容。
基金管理人在投資前，應充分知曉與理解中國證券登記結算有限責任公司針對
各類交易品種制定的結算業(yè)務規(guī)則和規(guī)定。
證券經紀機構代理本基金財產與中國證券登記結算有限責任公司完成證券交易
及非交易涉及的證券資金結算業(yè)務，并承擔由證券經紀機構原因造成的正常結算、
交收業(yè)務無法完成的責任；若由于基金管理人原因造成的正常結算業(yè)務無法完成，
責任由基金管理人承擔。
對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關各方應當及時協(xié)商解決。
（3）期貨（股指期貨、國債期貨）的清算交收安排
本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經紀公司負責
辦理，基金托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期
貨經紀公司的資金不行使保管職責和交收職責，基金管理人應在期貨經紀協(xié)議或其
它協(xié)議中約定由選定的期貨經紀公司承擔資金安全保管責任和交收責任。
（4）其他投資品種的清算交收安排
本基金投資于其他投資品種的相關清算交收安排，將根據(jù)基金管理人、基金托
管人雙方協(xié)商一致的結果進行。
（5）其它場外交易資金結算
場外資金對外投資劃款由基金托管人憑基金管理人符合本托管協(xié)議約定的有效
資金劃撥指令和相關投資合同（如有）進行資金劃撥；場外投資本金及收益的劃回，
由管理人負責協(xié)調相關資金劃撥回產品托管戶事宜。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，必須
保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易
記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此給基金造成
的損失由基金管理人承擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實，賬實相符。
（3）證券賬目的核對
基金管理人與基金托管人每個交易日結束后核對基金證券賬目，確保雙方賬目
相符。基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。
（4）實物券賬目
實物券賬目，每月月末相關各方進行賬實核對。
（三）基金申購、贖回及轉換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回及轉換的確認、清算由基金管理人指定的登記機構負責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基
金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負責。
3、基金管理人應保證其委托的登記機構必須于每個工作日15:00前向基金托管人
發(fā)送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準確、完整。
4、登記機構應通過與基金托管人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)，如因各種原因，該
系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)
據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，上述事宜由基金管理人
負責。
6、關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用
賬戶，該賬戶由登記機構管理。
（四）開放式基金申購、贖回和基金轉換的資金清算
1、基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基
金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負責。
基金托管人應及時查收申購及轉入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付
贖回及轉出款項。
3、基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準確、完整。
4、登記機構應通過與基金托管人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)(包括電子數(shù)據(jù)和蓋
章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決
處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事宜按
時進行。否則，由基金管理人承擔相應的責任。
6、關于清算專用賬戶的設立
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用
賬戶，該賬戶由登記機構管理。
7、對于基金申購過程中產生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人確定
到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金托管賬戶的，基金托管人
應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應負
責向有關當事人追償基金的損失。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金托管賬戶有足夠的資金，基金托管人應
按時撥付；因基金托管賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系
基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
9、資金指令
除申購款項到達基金托管賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與投
資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（五）申贖凈額結算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，每日按照基金托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定基金托管賬戶凈
應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在基金托管賬戶凈應收額時，基金
管理人應在交收日15:00時之前從基金清算賬戶劃往基金托管賬戶；當存在基金托管
賬戶凈應付額時，基金托管人按照基金管理人的劃款指令將基金托管賬戶凈應付額
在交收日12：00前劃往基金清算賬戶。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據(jù)基金管理人的指令及時進行劃付。
如果指令接收時，賬戶余額不足支付，以賬戶足額時間為指令接收時間。因基金托
管賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造
成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
（六）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款前，基金管理人應與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，包
括但不限于以下內容：
（1）存款賬戶必須以本基金名義開立，并將基金托管人為本基金開立的基金銀
行賬戶指定為唯一回款賬戶，任何情況下，存款銀行都不得將存款投資本息劃往任
何其他賬戶。
（2）存款銀行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方單方面提出的對存款
進行更名、轉讓、掛失、質押、擔保、撤銷、變更印鑒及回款賬戶信息等可能導致
財產轉移的操作申請。
（3）約定存款證實書的具體傳遞交接方式及交接期限。
（4）資金劃轉過程中需要使用存款銀行過渡賬戶的，存款銀行須保證資金在過
渡賬戶中不出現(xiàn)滯留，不被挪用。
2、本基金投資銀行存款，必須采用雙方認可的方式辦理?；鹜泄苋素撠熞罁?jù)
管理人提供的銀行存款投資合同/協(xié)議、投資指令、支取通知等有關文件辦理資金的
支付以及存款證實書的接收、保管與交付，切實履行托管職責?；鹜泄苋素撠煂?
存款開戶證實書進行保管，不負責對存款開戶證實書真?zhèn)蔚谋鎰e，不承擔存款開戶
證實書對應存款的本金及收益的安全。
3、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應提前書面通知基金托管人，
以便基金托管人有足夠的時間履行相應的業(yè)務操作程序。
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算及復核程序
1、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產凈值除以當日該類
基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣?
可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、復核程序
基金管理人每個工作日對基金資產進行估值后，將各類基金份額凈值結果發(fā)送
基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關法律法
規(guī)的規(guī)定對外公布。
（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期
權合約、資產支持證券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。
2、估值方法
基金管理人與基金托管人應按照《基金合同》約定的估值方法進行估值。
3、特殊情況的處理
基金管理人與基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理特殊情況。
（三）估值錯誤的處理
基金管理人與基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理估值錯誤。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)基金合同的約定對主袋賬戶資產進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
（六）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（七）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地設
置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存
在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬
的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（八）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。月度報
表的編制，基金管理人應于每月終了后5個工作日內完成。季度報告應在每個季度
結束之日起15個工作日內編制完畢并予以公告；中期報告在會計年度半年終了后兩
個月內編制完畢并予以公告；年度報告在會計年度結束后三個月內編制完畢并予以
公告?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀涍^符合《證券法》規(guī)定的會計師事務
所審計?；鸷贤Р蛔?個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期
報告或者年度報告。
2、報表復核
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基金
托管人在收到后應在3日內進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理
人在季度報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到
后7個工作日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?
告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后30日內完
成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎?，將
有關報告提供基金托管人復核，基金托管人應在收到后45日內完成復核，并將復核
結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述文件往來均以郵件
的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托
管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙方無
法達成一致，以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理
人提供的報告上加蓋托管業(yè)務專用章或者出具加蓋托管業(yè)務專用章的復核意見書，
雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就
相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人
有權就相關情況報中國證監(jiān)會備案。
（九）基金管理人應每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)據(jù)和編
制結果。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可供分配利潤按基金份額進行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅
利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基
金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的基金
份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務
費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別每一基金份
額享有同等分配權；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定以及對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質
不利影響的前提下，基金管理人在履行適當程序后，可對基金收益分配原則和支付
方式進行調整，但應于變更實施日前在規(guī)定媒介上公告。
（二）基金收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內在規(guī)定
媒介公告。基金收益分配方案公告后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支付的現(xiàn)
金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分
紅資金的劃付。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金登記
機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的
計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
（四）實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披露，
擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、《信息披露辦法》、
基金合同及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中
產生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議規(guī)定的
義務所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且應
當將保密信息限制在為履行前述義務而需要了解該保密信息的職員范圍之內。但是，
如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金產品資料概要、基金合同、托
管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、
贖回價格、基金定期報告：包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告，以
及臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、實施側袋機制期間
的信息披露、投資資產支持證券、港股通標的股票、參與股指期貨、國債期貨、股
票期權交易的信息披露、參與融資業(yè)務的信息披露、投資存托憑證的信息披露、中
國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾嫘杞浄稀蹲C券法》規(guī)
定的會計師事務所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗
旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，對于
本章第（二）條規(guī)定的應由基金托管人復核的事項，應經基金托管人復核無誤后，
由基金管理人予以公布。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過符合
中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的
互聯(lián)網網站等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管
人將通過規(guī)定報刊和基金托管人的互聯(lián)網網站公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。
2、程序
按有關規(guī)定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經基
金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基
金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
投資者可以免費查閱上述文件。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的
復制件或復印件。基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全
一致。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產凈值1.20%的年費率計提。管理費的計算方法
如下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金
托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起五個工作日內從基金財產中一次性
支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產凈值0.20%的年費率計提。托管費的計算方法
如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金
托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起五個工作日內從基金財產中一次性
支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（三）銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務費。通過直銷機構認購/申購本基金C類基
金份額不收取銷售服務費，通過代銷機構認購/申購C類基金份額且持有未超過一
年的，收取銷售服務費。
本基金銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值0.40%的年費率計提。
計算方法如下：
H=E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
銷售服務費每日計提。
（1）直銷機構恒越基金管理有限公司
對于C類基金份額計提的銷售服務費，在投資者贖回基金份額或基金合同終止
時隨贖回款或清算款一并返還給投資人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致
使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
（2）直銷機構以外的其他銷售機構（簡稱“代銷機構”）
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的C類基金份額收取的
銷售服務費，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基
金銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起五個工作日內從基金財產
中一次性劃出，經登記機構分別支付給各個基金銷售機構。若遇法定節(jié)假日、公休
日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延至最近可支付日支付。
對于投資者持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，不繼續(xù)收取銷售服務費，
繼續(xù)計提的銷售服務費將在投資者贖回基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算
款一并返還給投資者。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的，
支付日期順延至最近可支付日支付。
（四）銀行匯劃費用、基金的證券/期貨/期權交易費用、基金的相關賬戶開戶費
和賬戶維護費、基金合同生效后的信息披露費用、基金份額持有人大會費用、基金
合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費、因投資港股通標的
股票而產生的各項合理費用等根據(jù)有關法律法規(guī)、基金合同及相應協(xié)議的規(guī)定，可
以列入當期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金
財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（六）本基金運作前產生的相關費用由基金管理人墊付，運作后由基金管理人
向基金托管人發(fā)送劃付指令，經基金托管人復核后于次日起3個工作日內從基金資產
中一次性支付給基金管理人。
（七）實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應
待側袋賬戶資產變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，
詳見招募說明書的規(guī)定。
（八）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他
有關規(guī)定從基金財產中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，
如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒絕支付。
（九）銀行間費用（如有）
基金管理人應根據(jù)銀行間費用相關法律法規(guī)及基金合同約定，將賬戶開戶、結
算管理等各項費用列入或攤入當期基金財產運作費用，經基金管理人和基金托管人
核對無誤后，由基金管理人授權后劃付。
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包
括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會權益
登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內
容至少應包括持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保
管。基金托管人有權要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額
持有人名冊，基金管理人應及時提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和12月
31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交；基金合同生效日、基金
合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發(fā)生日后十個工
作日內提交。
基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金
托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人由于自
身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金管
理人和基金托管人都應當按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關的重大合同文本后，應及時將重大合同掃
描件發(fā)送給基金托管人，并在三十個工作日內將合同文本正本送達基金托管人處。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任人
接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并且保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：臨時基金管理人應向基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人征集新任基金管理人提名人選。新任基金管理人
提名人選由臨時基金管理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名的人選構成；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名的
基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之
二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，臨時基金管理人由基金管
理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有
人提名，中國證監(jiān)會根據(jù)《基金法》的規(guī)定，從提名人選中擇優(yōu)指定臨時基金管理
人?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基
金份額持有人均不提名的，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
（6）交接與責任劃分：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金
管理業(yè)務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交
手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金
管理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值?；鸸芾砣?、臨時基金管理人、
新任基金管理人應對各自履職行為依法承擔責任；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費
用在基金財產中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名的
基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之
二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務
資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基
金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管理人核對基
金資產總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費
用在基金財產中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（三）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務或新任或臨時基金托管人接收
基金財產和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)和《基金
合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。原
基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基金合同的規(guī)定收
取基金管理費或基金托管費。
（四）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接
引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內容被取消或變更的，基金管
理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應內容進行修改和調整，無
需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從
事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產。基金托管人不公平地
對待其托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人
牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產。
（六）基金管理人、基金托管人對泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該
信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。
（八）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款
指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立,其高級管理人員和其
他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動用或處分基金資產，根據(jù)基金管理人的合法指令、基
金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十一）基金財產用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履
行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準。
（十二）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關
規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內
容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管機
構要求報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組
（1）基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立基金財產清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在
中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師
以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產清算程序
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能
及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
3、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，
清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。
4、基金財產清算剩余資產的分配
依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財
產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額
比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構認購/申購的C類基金份額，計提的銷售服務費
將在投資者贖回相應基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資
者；對于投資者通過代銷機構認購/申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，
繼續(xù)計提的銷售服務費將在投資者贖回相應基金份額或基金合同終止時隨贖回款或
清算款一并返還給投資者。
5、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務所審計，并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并
公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由
基金財產清算小組進行公告?；鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網站上，
并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
6、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應
當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》或
者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當
分別對各自的行為依法承擔賠償責任對損失的賠償，僅限于直接損失。
（三）當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償；給
基金資產造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人有權利及義務代表基
金向違約方追償。如發(fā)生下列情況，當事人應當免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定
作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或者不投資而造成的損失
等。
（四）當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，
盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損
失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。若
基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應提供合理的必要支持。
（六）由于不可抗力，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合
理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金財產或基金投資者損失，
基金管理人和基金托管人應當免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極
采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（七）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調解解決，協(xié)商、
調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，仲裁
地點為上海市，按照上海國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。
仲裁裁決是終局的，對雙方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由
敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的
合法權益。
本協(xié)議受中國法律管轄（為本協(xié)議之目的，不含香港、澳門特別行政區(qū)法律和
臺灣地區(qū)的有關規(guī)定）。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案，
應經托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章，協(xié)議當
事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的
文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托
管協(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告之
日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式叁份，協(xié)議雙方各持壹份，上報有關監(jiān)管部門壹份，每份具
有同等法律效力。
二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應予
以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡
事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
以下無正文，為本協(xié)議雙方法定代表人或授權代表人簽章、簽訂地、簽訂日。
本頁無正文，為《恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁。
基金管理人：恒越基金管理有限公司
法定代表人或授權代表（簽字或蓋章）：
簽訂日：年月日
基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司
法定代表人或授權代表（簽字或蓋章）：
簽訂地：
簽訂日：年月日
恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf