興業(yè)恒生科技指數(shù)型證券投資基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要
興業(yè)恒生科技指數(shù)型證券投資基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026年01月20日
送出日期：2026年01月21日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 興業(yè)恒生科技指數(shù)（QDII） 基金代碼 026534
基金簡稱A 興業(yè)恒生科技指數(shù)（QDII）A 基金代碼A 026534
基金簡稱C 興業(yè)恒生科技指數(shù)（QDII）C 基金代碼C 026535
基金管理人 興業(yè)基金管理有限公司 基金托管人 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
境外投資顧問 - 境外托管人 中文名稱：花旗銀行
英文名稱：Citibank N.A.
基金合同生效日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
徐成城 2003年09月01日
其他 未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人應當自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。 基金管理人在履行適當程序后有權(quán)決定將本基金轉(zhuǎn)換為本基金管理人管理的跟蹤同一標的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的聯(lián)接基金，并相應修改《基金合同》，屆時依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定公告。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
該部分內(nèi)容基金投資者可通過閱讀本基金《招募說明書》中"基金的投資"章節(jié)了解詳細情況。
投資目標 本基金進行被動指數(shù)化投資，緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，主要投資于標的指數(shù)成份股（含存托憑證）及其備選成份股（含存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可參與其他境外市場投資工具和境內(nèi)市場投資工具投資。 境外投資工具包括：與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的與本基金跟蹤同一標的指數(shù)的公募基金（包括交易型開放式基金（ETF））；已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等以及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。本基金還可以進行證券借貸交易、正回購交易、逆回購交易。 境內(nèi)投資工具包括：國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包含主板股票、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板股票及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包含國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構(gòu)債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、債券回購、同業(yè)存單、衍生工具（包括股指期貨、國債期貨），以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。 香港市場可通過合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度和港股通機制進行投資。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；每個交易日日終，在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等）或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。 如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。 本基金的標的指數(shù)為：恒生科技指數(shù)。
主要投資策略 1、大類資產(chǎn)配置策略；2、股票投資策略；3、存托憑證投資策略；4、債券投資策略；5、資產(chǎn)支持證券的投資策略；6、股指期貨投資策略；7、國債期貨投資策略；8、參與融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務策略
業(yè)績比較基準 恒生科技指數(shù)收益率（使用估值匯率折算）×95%+銀行人民幣活期存款利率（稅后）×5%
風險收益特征 本基金為股票型基金，其預期風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。 本基金可投資于境外證券，除了需要承擔與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風險。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購／申購／贖回基金過程中收?。?
興業(yè)恒生科技指數(shù)（QDII）A
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認購費 M 0.30%
M≥1000萬 1000.00元/筆
申購費（前收費） M 0.30%
M≥1000萬 1000.00元/筆
贖回費 N 1.50% 針對機構(gòu)投資者
7天≤N 1.00% 針對機構(gòu)投資者
30天≤N 0.50% 針對機構(gòu)投資者
N≥180天 0.00 針對機構(gòu)投資者
N 1.50% 針對個人投資者
N≥7天 0.00 針對個人投資者
興業(yè)恒生科技指數(shù)（QDII）C
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
贖回費 N 1.50% 針對機構(gòu)投資者
7天≤N 1.00% 針對機構(gòu)投資者
30天≤N 0.50% 針對機構(gòu)投資者
N≥180天 0.00 針對機構(gòu)投資者
N 1.50% 針對個人投資者
N≥7天 0.00 針對個人投資者
認購費A：通過直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額的不收取認購費。
認購費C：C類基金份額在認購時不收取認購費。
申購費A：通過直銷機構(gòu)申購本基金A類基金份額的不收取申購費。
申購費C：C類基金份額在申購時不收取申購費。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額（元） 收取方
管理費 0.50% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.10% 基金托管人
銷售服務費C 0.20% 銷售機構(gòu)
審計費用 - 會計師事務所
信息披露費 - 規(guī)定披露報刊
其他費用 按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。 相關(guān)服務機構(gòu)
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金審計費用、信息披露費為年金額，由基金整體承擔，非單個份額類別費用，且年金
額為預估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
3、上表中的銷售服務費適用于投資者通過其他銷售機構(gòu)認購/申購且持續(xù)持有期限未超過一年
的C類基金份額。對于投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購的C類基金份額，收取的銷售服務費在投資者
贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。對于投資者通過其他
銷售機構(gòu)認購/申購的C類基金份額，對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務
費，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資于本基金的主要風險有市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、管理風險、合規(guī)性風
險、境外投資風險、本基金的特有風險、其他風險。
另外，本基金特有風險包括：
（1）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
（2）標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險
（3）標的指數(shù)波動的風險
（4）標的指數(shù)變更的風險
（5）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務的風險
（6）成份股停牌或退市的風險
（7）投資存托憑證的特定風險
（8）參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的風險
（9）股指期貨的投資風險
（10）國債期貨的投資風險
（11）資產(chǎn)支持證券的投資風險
（12）科創(chuàng)板股票的投資風險
（13）投資港股的風險
（14）基金合同終止的風險
（15）境外托管人的相關(guān)風險
（16）境外投資額度不足或受政策影響可能產(chǎn)生的風險
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商或
調(diào)解未能解決的，應提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)提交仲裁時該會的仲裁規(guī)則進行仲裁，
仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲
裁費、律師費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行《基金
合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中華人民共和國法律（為基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別
行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法律法規(guī)及司法解釋）管轄并從其解釋。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需
及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站http://www.cib-fund.com.cn或撥打客服熱線4000095561咨詢。
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
無
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