華泰柏瑞中證A500指數(shù)增強型證券投資基金開放日常申購（贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資）業(yè)務(wù)公告
華泰柏瑞中證 A500 指數(shù)增強型證券投資
基金開放日常申購（贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額
投資）業(yè)務(wù)公告
公告送出日期：2026年3月7日
1 公告基本信息
基金名稱
基金簡稱
基金主代碼
基金運作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱
基金托管人名稱
基金注冊登記機構(gòu)名稱
公告依據(jù)
申購起始日
贖回起始日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日
定期定額投資起始日
下屬分級基金的基金簡稱
下屬分級基金的交易代碼
該分級基金是否開放申購、
贖回（轉(zhuǎn)換、定期定額投資）
華泰柏瑞中證 A500 指數(shù)增強型證券投資基金
華泰柏瑞中證 A500 指數(shù)增強
026433
契約型開放式
2026 年 2 月 3 日
華泰柏瑞基金管理有限公司
中國工商銀行股份有限公司
華泰柏瑞基金管理有限公司
《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套法規(guī)、《華泰柏瑞中證 A500 指數(shù)增強型證
券投資基金基金合同》、《華泰柏瑞中證 A500 指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書》
2026年3月10日
2026年3月10日
2026年3月10日
2026年3月10日
2026年3月10日
華泰柏瑞中證 A500 指數(shù)增強A
026433
是
華泰柏瑞中證 A500 指數(shù)增強C
026434
是
2 日常申購、贖回(轉(zhuǎn)換、定期定額投資)業(yè)務(wù)的辦理時間
本基金自2026年3月10日起開放日常申購、贖回等業(yè)務(wù)。 投資人在開放日辦理基金份額
的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日（若本基金參與港股
通交易且該交易日為非港股通交易日，則本基金有權(quán)不開放申購、贖回，具體以公司公告為準(zhǔn)）的交
易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除
外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更、港股交易規(guī)
則變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實
施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）的有關(guān)規(guī)定
在指定媒介上公告。
3 日常申購業(yè)務(wù)
3.1 申購金額限制
1、投資者申購本基金，基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個基金賬戶首次最低申購金額為人民幣 10
元，追加單筆申購最低金額為人民幣 10 元；直銷柜臺每個基金賬戶首次最低申購金額為 50,000 元
人民幣，已在直銷柜臺有認(rèn)/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制，單筆
申購最低金額為 10 元人民幣。
2、除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個基金賬戶單筆最低申購金額為人民幣 1 元、
單筆最低追加申購金額為人民幣 1 元；各銷售機構(gòu)可根據(jù)情況設(shè)定最低申購金額但不得低于本基金
管理人設(shè)定的最低限制，具體以銷售機構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資者需遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；
3、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取
設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切
實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述
措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告；
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮?
須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2 申購費率
3.2.1 前端收費
投資者在申購A類基金份額時，申購費率如下表：
申購金額（M，含申購費，元）
M＜100萬
100萬≤M＜300萬
300萬≤M＜500萬
M≥500萬
申購費率
1.20%
0.80%
0.50%
1000元/筆
注：在申購費按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購A類基金份額的，申購費適用單筆申購
金額所對應(yīng)的費率。本基金A類基金份額的申購費用由A類基金份額的申購人承擔(dān)，主要用于本基
金的市場推廣、銷售、登記等各項費用，不列入基金財產(chǎn)。
C 類基金份額申購費率為 0。
3.3 其他與申購相關(guān)的事項
一）關(guān)于費率調(diào)整
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的
費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓?
性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。 二）關(guān)于費
率優(yōu)惠
1、本基金在我司直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)的申購費率實行統(tǒng)一的網(wǎng)上直銷優(yōu)惠費率，即申購費率高于
0.6%時，銀行直聯(lián)模式--民生銀行卡、銀行直聯(lián)模式—工商銀行卡、富友支付模式所有銀行卡、通聯(lián)
支付模式銀行卡按申購費率4折；銀行直聯(lián)模式—中國銀行卡按申購費率6折、但不得低于0.6%執(zhí)
行；銀行直聯(lián)模式--建行卡按申購費率8折、但不得低于0.6%執(zhí)行，申購費率低于或等于0.6%時，按
申購費率執(zhí)行。銀行直聯(lián)模式—招商銀行卡按4折執(zhí)行。
2、通過我司直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)使用匯款轉(zhuǎn)賬資金方式申購本基金按該基金招募說明書及其更
新版本或相關(guān)公告中規(guī)定的申購費率基礎(chǔ)上實施 0 折優(yōu)惠；原費率為固定費用的同時實施 0 折優(yōu)
惠。
3、通過我司直銷渠道使用我司現(xiàn)金寶或其它貨幣市場基金購買（含轉(zhuǎn)換、贖回轉(zhuǎn)申購、定期定額
轉(zhuǎn)換、定期定額贖回轉(zhuǎn)申購）本基金按該基金招募說明書及其更新版本或相關(guān)公告中規(guī)定的費率（含
基金轉(zhuǎn)換補差費率、贖回轉(zhuǎn)申購補差費率）基礎(chǔ)上實施 0 折優(yōu)惠；原費率為固定費用的同時實施 0 折
優(yōu)惠。
4、本基金在我司直銷柜臺（包括但不限于當(dāng)面、傳真等公司認(rèn)可的柜臺委托方式）使用匯款轉(zhuǎn)賬
資金方式申購旗下基金按該基金招募說明書及其更新版本或相關(guān)公告中規(guī)定的申購費率基礎(chǔ)上實
施0折優(yōu)惠；原費率為固定費用的同時實施0折優(yōu)惠。
4 日常贖回業(yè)務(wù)
4.1 贖回份額限制
1、基金份額持有人通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)或者直銷柜臺辦理贖回時，可將其全部或部分
基金份額贖回，但某筆贖回導(dǎo)致單個交易賬戶的基金份額余額少于 1 份時，余額部分基金份額必須
一同贖回。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)或直銷柜臺贖回申請的最低份額為 10 份，但基金份額持
有人單個交易賬戶內(nèi)的基金份額余額少于 10 份并申請全部贖回時，可不受前述最低 10 份的申請限
制；贖回申請的具體處理結(jié)果以登記中心確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
2、除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個基金賬戶單筆最低贖回份額為1份、單個基
金賬戶最低持有份額為1份，各銷售機構(gòu)可根據(jù)情況設(shè)定最低贖回份額以及最低持有份額，但不得
低于本基金管理人設(shè)定的最低限制，具體以銷售機構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資者需遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)
定。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮?
須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2 贖回費率
投資者在贖回 A 類基金份額時，贖回費率如下表：
持有期限（Y）
Y＜ 7日
7日≤ Y ＜30日
Y ≥30日
贖回費率
1.50%
0.50%
0.00%
投資者在贖回 C 類基金份額時，贖回費率如下表：
持有期限（Y）
Y＜ 7日
Y ≥7日
贖回費率
1.50%
0.00%
本基金的 A 類基金份額贖回費用由 A 類基金份額持有人承擔(dān)，在 A 類基金份額持有人贖回基
金份額時收取，其中對持續(xù)持有期少于 30 日的投資者收取的贖回費將全額計入基金財產(chǎn)。
本基金的 C 類基金份額贖回費用由 C 類基金份額持有人承擔(dān)，在 C 類基金份額持有人贖回基
金份額時收取，其中對持續(xù)持有期少于 7 日的投資者收取的贖回費將全額計入基金財產(chǎn)。
4.3 其他與贖回相關(guān)的事項
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整贖回費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的
費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
當(dāng)本基金發(fā)生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平
性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1 轉(zhuǎn)換費率
基金轉(zhuǎn)換是投資者按本公司規(guī)定條件將其所持有的本公司管理的一只基金份額轉(zhuǎn)換為本公司
管理的另一只基金份額的業(yè)務(wù)。
本基金自2026年3月10日起在基金管理人的直銷柜臺、網(wǎng)上直銷以及其他相關(guān)銷售機構(gòu)開始
辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)；本公司網(wǎng)上直銷同時開通本基金的定期定額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，適用投資者為所有已開通本
公司網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)的個人投資者。
1、基金轉(zhuǎn)換、定期定額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)單筆起點為1份（轉(zhuǎn)出基金份額），但某筆轉(zhuǎn)換導(dǎo)致單個交易賬
戶的基金份額余額少于1份時，余額部分基金份額將被同時贖回，具體的業(yè)務(wù)規(guī)則請見本公司相關(guān)
公告；
2、通過本公司直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出本基金，最低轉(zhuǎn)換份額為10份；其他各銷
售機構(gòu)對申贖業(yè)務(wù)及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)；
辦理與本基金相關(guān)的基金轉(zhuǎn)換、定期定額轉(zhuǎn)換時，轉(zhuǎn)換費用＝轉(zhuǎn)出基金贖回費＋轉(zhuǎn)入金額所對
應(yīng)分段的申購費補差。其中：
轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回費用=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費用
補差費用=轉(zhuǎn)入基金申購費-轉(zhuǎn)出基金申購費
如計算所得補差費用小于0，則補差費用為0
轉(zhuǎn)入基金申購費=轉(zhuǎn)入金額/(1+轉(zhuǎn)入基金申購費率)×轉(zhuǎn)入基金申購費率
如果轉(zhuǎn)入基金申購費適用固定費用時，則轉(zhuǎn)入基金申購費=轉(zhuǎn)入基金固定申購費
轉(zhuǎn)出基金申購費=轉(zhuǎn)入金額/(1+轉(zhuǎn)出基金申購費率)×轉(zhuǎn)出基金申購費率
如果轉(zhuǎn)出基金申購費適用固定費用時，則轉(zhuǎn)出基金申購費=轉(zhuǎn)出基金固定申購費
凈轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)入金額-補差費用 轉(zhuǎn)入份額=凈轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值
轉(zhuǎn)入份額按照四舍五入方法保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承
擔(dān)。
本基金的直銷柜臺基金轉(zhuǎn)換基金申購補差費用實施0折優(yōu)惠。網(wǎng)上直銷基金轉(zhuǎn)換基金申購補
差費用實施0折優(yōu)惠。
轉(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔(dān)，對于轉(zhuǎn)出基金贖回業(yè)務(wù)收取贖回費的，基金轉(zhuǎn)出時，歸入基金
資產(chǎn)部分按贖回費的處理方法計算。
本公司旗下基金的申購費率、贖回費率請詳見各基金公開法律文件。
5.2 其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
（1）可轉(zhuǎn)換基金
本基金開通與華泰柏瑞旗下其它開放式基金（由同一注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的、且已公告
開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放狀態(tài)及交易限制詳見各基金相關(guān)公
告。
（2）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理地點
本公司直銷機構(gòu)開通本基金的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。其他銷售機構(gòu)開通本基金的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)敬請
投資者關(guān)注各銷售機構(gòu)的開通情況或垂詢相關(guān)銷售機構(gòu)。
6 定期定額投資業(yè)務(wù)
本基金自2026年3月10日起在下列相關(guān)銷售機構(gòu)開通定期定額投資業(yè)務(wù)：
1）網(wǎng)上直銷
本公司網(wǎng)上直銷定期定額申購業(yè)務(wù)適用投資者為使用銀行銀行直聯(lián)模式--中國工商銀行借記
卡、銀行直聯(lián)模式--民生銀行借記卡、銀行直聯(lián)模式—招商銀行借記卡、銀行直聯(lián)模式—中國銀行借
記卡、銀聯(lián)直連模式—中國建設(shè)銀行（快捷支付模式）借記卡、通聯(lián)支付模式借記卡、富友支付模式借
記卡開通華泰柏瑞網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)的個人投資者。
上述投資者在簽署委托扣款協(xié)議后，即可通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上直銷交易
定期定額申購業(yè)務(wù)。
使用上述模式（除中國銀行、中國建設(shè)銀行、招商銀行外）通過網(wǎng)上直銷辦理本基金的定期定額
申購，定期定額申購費率為0.6%；中國銀行卡辦理本基金的定期定額申購，定期定額申購費率為6
折、但不得低于0.6%執(zhí)行。中國建設(shè)銀行卡辦理本基金的定期定額申購，定期定額申購費率為8折、
但不得低于0.6%執(zhí)行。招商銀行卡辦理本基金的定期定額申購，定期定額申購費率為4折。
網(wǎng)上直銷定期定額申購業(yè)務(wù)單筆起點為10元（含），單筆上限為10萬元（不含）。
未來如有新增網(wǎng)上直銷定期定額申購業(yè)務(wù)的銀行借記卡/資金結(jié)算模式，將另行公告。
2）代銷機構(gòu)
銷售機構(gòu)將按照與投資申請時所約定的每月固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日時，
扣款是否順延以銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。具體辦理程序請遵循各銷售機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，具體扣款
方式以各銷售機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
7 基金銷售機構(gòu)
7.1 場外銷售機構(gòu)
7.1.1 直銷機構(gòu)
名 稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄證大五道口廣場1號樓17層
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄證大五道口廣場1號樓17層
法定代表人：賈波
客戶服務(wù)電話：021-38784638
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-888-0001
傳真：021-50103016
聯(lián)系人：汪瑩白
公司網(wǎng)站：www.huatai-pb.com
投資者還可通過本公司網(wǎng)上直銷開戶、交易本基金，網(wǎng)上直銷網(wǎng)址：www.huatai-pb.com。
7.1.2 場外非直銷機構(gòu)
本基金非直銷銷售機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示，敬請投資者留意。
8 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定
網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一
日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。 本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基
金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
9 其他需要提示的事項
一）申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日（T
日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在 T+1 日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T 日提交的有效申
請，投資人可在 T+2 日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)
情況。若申購不成立或無效，則申購款項本金退還給投資人。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)行調(diào)
整，本基金管理人將于調(diào)整開始實施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到申
請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥
善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
二）如有任何疑問，歡迎與我們聯(lián)系：
客戶服務(wù)中心電話：400-888-0001（免長途費），021-38784638
電子郵件地址：cs4008880001@huatai-pb.com
三）風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資者于投資前認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說明
書》。
華泰柏瑞基金管理有限公司
2026年3月7日
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