南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中
基金（FOF）托管協(xié)議
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人..........................................................................................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則..................................................................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查..................................................................................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查............................................................................................13
五、基金財產(chǎn)的保管................................................................................................................................14
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行................................................................................................................14
七、交易及清算交收安排........................................................................................................................20
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算........................................................................................................23
九、基金收益分配....................................................................................................................................30
十、基金信息披露....................................................................................................................................31
十一、基金費用........................................................................................................................................32
十二、基金份額持有人名冊的保管........................................................................................................35
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存............................................................................................................35
十四、基金管理人和基金托管人的更換................................................................................................36
十五、禁止行為........................................................................................................................................38
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算........................................................................39
十七、違約責(zé)任........................................................................................................................................41
十八、爭議解決方式................................................................................................................................43
十九、基金托管協(xié)議的效力....................................................................................................................44
二十、其他事項........................................................................................................................................44
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂................................................................................................................44
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
鑒于南方基金管理股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的股份有限公司，擬募集南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）
（以下簡稱“本基金”或“基金”）；
鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于南方基金管理股份有限公司擬擔(dān)任南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型
基金中基金（FOF）的基金管理人，交通銀行股份有限公司擬擔(dān)任南方穩(wěn)源優(yōu)
選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金托管人；
基金管理人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份
識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交
易報告管理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識別有關(guān)工作的通
知》（銀發(fā)﹝2017﹞235號）、《中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步做好受益所有人身份識
別工作有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)﹝2018﹞164號）等反洗錢相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管
規(guī)定，將嚴(yán)格遵守上述規(guī)定，不會違反任何前述規(guī)定；承諾用于投資的資金來
源不屬于違法犯罪所得及其收益；承諾投資的資金來源和去向不涉及洗錢、恐
怖融資和逃稅等行為；承諾向基金托管人出示真實有效的身份證件或者其他身
份證明文件，提供真實有效的業(yè)務(wù)性質(zhì)與股權(quán)或者控制權(quán)結(jié)構(gòu)、在法律法規(guī)允
許的范圍內(nèi)提供產(chǎn)品受益所有人的信息和資料，并在產(chǎn)品受益所有人發(fā)生變化
時，及時告知基金托管人并按基金托管人要求完成更新；承諾積極履行反洗錢
職責(zé)，不借助本業(yè)務(wù)進(jìn)行洗錢等違法犯罪活動；
基金管理人承諾基金管理人及其關(guān)聯(lián)方均不屬于聯(lián)合國及相關(guān)國家、組織、
機(jī)構(gòu)發(fā)布的制裁名單，及中國政府部門或有權(quán)機(jī)關(guān)發(fā)布的涉恐及反洗錢相關(guān)風(fēng)
險名單內(nèi)的企業(yè)或個人；不位于被聯(lián)合國及相關(guān)國家、組織、機(jī)構(gòu)制裁的國家
和地區(qū)；
基金管理人承諾，其已根據(jù)《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》等適用的
現(xiàn)行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的要求，履行了個人信息處理者應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。對于
向基金托管人提供的自然人個人信息，其已按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的要
求，履行了必需的手續(xù)，并已取得了自然人的同意或者授權(quán)；
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
為明確南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金管理
人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混
合型基金中基金（FOF）基金合同》（以下簡稱《基金合同》或“基金合同”）
中定義的相應(yīng)術(shù)語具有相同的含義。若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其
條款解釋。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
成立時間：1998年3月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基字[1998]4號
注冊資本：3.6172億元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號（郵政編碼：200120）
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號（郵政編碼：200336）
法定代表人：任德奇
成立時間：1987年3月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人民
銀行銀發(fā)［1987］40號文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；
買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡
業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國務(wù)
院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。
注冊資本：742.63億元人民幣
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開
放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投
資運(yùn)作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義
務(wù)及職責(zé)，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)投資者合法
利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
若本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實施期間的相關(guān)安排見基金合同和招
募說明書的規(guī)定。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資于依法發(fā)行或上市的基金、股票、債券等金融工具及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。具體包括：經(jīng)中國證監(jiān)會依法核
準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金份額（含QDII、香港互認(rèn)基金、公開募集基礎(chǔ)設(shè)施
證券投資基金（以下簡稱“公募REITs”））、股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)
中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證（下同）、內(nèi)地與香港股票市場交
易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的香港證券市場股票和交易型開放式基金（以下分別
簡稱“港股通標(biāo)的股票”、“港股通ETF”）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行的國債、央
行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、
可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、
債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款以及其他銀行存款）、同業(yè)存單、
貨幣市場工具，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金的投資組合比例為：80%以上基金資產(chǎn)投資于其他經(jīng)中國證監(jiān)會依
法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金份額。基金投資于股票（含存托憑證）、股票型
基金、混合型基金（指基金合同中約定股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%以上
或者最近四個季度披露的股票投資占基金資產(chǎn)的比例均在60%以上的混合型基
金）合計占基金資產(chǎn)的比例為10%-30%（其中，本基金投資于境內(nèi)的股票、股
票型基金、混合型基金（指基金合同中約定股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%
以上或者最近四個季度披露的股票投資占基金資產(chǎn)的比例均在60%以上的混合
型基金）合計比例不低于基金資產(chǎn)的5%），本基金投資于港股通標(biāo)的股票的比
例不超過股票資產(chǎn)的50%。本基金投資于QDII基金和香港互認(rèn)基金的比例不
超過基金資產(chǎn)的20%。貨幣市場基金投資占基金資產(chǎn)比例不超過15%。本基金
保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
（1）本基金80%以上基金資產(chǎn)投資于其他經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的
公開募集的基金份額?；鹜顿Y于股票（含存托憑證）、股票型基金、混合型基
金（指基金合同中約定股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%以上或者最近四個季
度披露的股票投資占基金資產(chǎn)的比例均在60%以上的混合型基金）合計占基金
資產(chǎn)的比例為10%-30%（其中，本基金投資于境內(nèi)的股票、股票型基金、混合
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
型基金（指基金合同中約定股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%以上或者最近四
個季度披露的股票投資占基金資產(chǎn)的比例均在60%以上的混合型基金）合計比
例不低于基金資產(chǎn)的5%），本基金投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資
產(chǎn)的50%。本基金投資于QDII基金和香港互認(rèn)基金的比例不超過基金資產(chǎn)的
20%；
（2）本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有單只基金的市值，不高于本基金資產(chǎn)凈值的20%，且不得
持有其他基金中基金；
（4）本基金投資其他基金時，被投資基金的運(yùn)作期限不少于1年，最近定
期披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（5）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不
超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的
規(guī)模為準(zhǔn)；
（6）本基金投資于流通受限基金不高于本基金資產(chǎn)凈值的10%；流通受限
基金是指封閉運(yùn)作基金、定期開放基金等由基金合同規(guī)定明確在一定期限內(nèi)不
可贖回的基金；
（7）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市
的A+H股合并計算且不含本基金所投資的基金份額），其市值不超過基金資產(chǎn)
凈值的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合并計算且不含本基金所投資的基金份額），
不超過該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種
可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（9）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公
司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可
不受前述比例限制；
（10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產(chǎn)的投資；
（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（12）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（13）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（14）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（15）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支
持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（16）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在
評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（17）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（18）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，
債券回購到期后不得展期；
（19）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金
和中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他基金份額；
（20）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（21）貨幣市場基金投資占基金資產(chǎn)比例不超過15%；
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場波動、基金規(guī)模變動、本基金所投資的基金發(fā)生流動性限制、
暫停申購、贖回或二級市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資不
符合前款第（3）項、第（5）項規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交
易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。除上述第（2）項、第
（3）項、第（5）項、第（10）項、第（11）項、第（16）項另有約定外，因
證券市場波動、證券發(fā)行人合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使
基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)
行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效
之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后
的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動。
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（6）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會
認(rèn)定的其他基金份額；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估
機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過
三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事
項進(jìn)行審查。
在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股
關(guān)系的股東或者與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單，以上名單發(fā)生變化
的，應(yīng)及時予以更新并通知對方。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)
行。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金
管理人參與銀行間債券市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間債券市
場交易對手的名單?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收
到該名單?；鸸芾砣藨?yīng)定期和不定期對銀行間債券市場現(xiàn)券及回購交易對手
的名單進(jìn)行更新。基金托管人在收到名單后2個工作日內(nèi)電話或書面回函確認(rèn)，
新名單自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所
進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
（2）基金管理人參與銀行間債券市場交易時，有責(zé)任控制交易對手的資信
風(fēng)險，由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失,基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追
償。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立對賬機(jī)制，確?；疸y
行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準(zhǔn)確。
（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另
行簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)
與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付，以及存款證實書的開立、傳遞、保
管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
（3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)
核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職
責(zé)。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付
結(jié)算等的各項規(guī)定。
6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督。
（1）基金投資流通受限證券,應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流
通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券,包括由相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)
行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于
發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中
的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經(jīng)
基金管理人董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控
制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票,基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)
的流動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投
資額度和投資比例控制情況。基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個
工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進(jìn)行審核。
基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個工作日內(nèi),以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確
認(rèn)收到上述資料。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
（4）基金投資流通受限證券前,基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律
法規(guī)要求的有關(guān)書面信息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、
發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期,基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、總成本
占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃
付時間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、完整,并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指
令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間
進(jìn)行審核。
（5）基金托管人應(yīng)對基金管理人提供的有關(guān)書面信息進(jìn)行審核，基金托管
人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險的,有權(quán)要求基金管理人在投資流通
受限證券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明,并保留查看基金管理
人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險評估報告等備查資料的權(quán)
利。否則,基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)
損失的,基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致,應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責(zé),則不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、基金參與境內(nèi)轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，基金管理人應(yīng)遵守審慎經(jīng)營原則，
配備專門的技術(shù)系統(tǒng)和管理人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，
完善業(yè)務(wù)流程，有效防范和控制風(fēng)險，基金托管人將對基金參與境內(nèi)轉(zhuǎn)融通證
券出借業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和復(fù)核。
8、基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基
金投資其他方面進(jìn)行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對
基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入
確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)
數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的
業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并
有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時
間內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證。對基金托管人按
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供
相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及
其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金
管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以電話或書面形式向
基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有
權(quán)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管
理人，并有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人
對基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項包括但不限于基金托管
人是否安全保管基金財產(chǎn)、開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶債券托管賬戶
等投資所需賬戶，是否及時、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基
金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查。基金
托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式通知
基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對
基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，
督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)
糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國
證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度
等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)投資所需的相關(guān)賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完
整與獨立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任
何資產(chǎn)。不屬于基金托管人實際有效控制下的資產(chǎn)及實物證券等在基金托管人
保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金資金賬戶的，
基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有
關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
7.基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外
第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人
開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人
應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同
時在規(guī)定時間內(nèi)，基金管理人應(yīng)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2
名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的資金賬戶（也可稱
為“托管賬戶”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收
付。托管賬戶名稱應(yīng)為“南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）”
（以實際托管戶名稱為準(zhǔn)），預(yù)留印鑒為基金托管人印章。
2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有
關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，基金管理
人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進(jìn)行證券的超賣或超買?；鹱C券
賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立
結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助?；鹜泄苋艘员净鸬拿?
義在托管人處開立基金的證券交易資金結(jié)算的二級結(jié)算備付金賬戶。結(jié)算備付
金、結(jié)算保證金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使
用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定
執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國人民銀行進(jìn)行報備，基金托管人
根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份
有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券托管
賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，由基金管理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開
立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金
托管人的保管庫，或存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
股份有限公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，
實物保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金
托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對由上述存放機(jī)構(gòu)及基金托管
人以外機(jī)構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由
基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽
署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一
份正本的原件。基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時將重大合同傳真給基金托
管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。因基金管理人發(fā)送的合
同傳真件與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人負(fù)責(zé)。重
大合同的保管期限為基金合同終止后不少于20年。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公
章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣讼蚧?
托管人提供的合同傳真件與基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先書面通知（以下簡稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送
指令的人員名單、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定
基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員（以下簡稱
“被授權(quán)人”）身份的方法?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公
章。基金管理人發(fā)出授權(quán)通知后，以電話形式向基金托管人確認(rèn)，授權(quán)通知自
其上面注明的啟用日期開始生效，在此后三個工作日內(nèi)基金管理人應(yīng)將授權(quán)通
知的正本送交基金托管人。
基金托管人收到授權(quán)通知后，將簽字和印鑒與預(yù)留樣本核對無誤后，應(yīng)在
收到授權(quán)通知當(dāng)日電話向基金管理人確認(rèn)。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)
人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要
求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項收付的指令。指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、收款
賬戶、收付款賬戶開戶行、或詳細(xì)地址、大額支付號(境內(nèi)支付所需)等執(zhí)行支
付所需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應(yīng)按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)
定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限
發(fā)送指令。指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人向基金托管人發(fā)
送。發(fā)送后基金管理人及時通過電話與基金托管人確認(rèn)指令內(nèi)容?；鸸芾砣?
必須在15:00之前向基金托管人發(fā)送付款指令并確?；疸y行賬戶有足夠的資
金余額，15:00之后發(fā)送付款指令或截止15:00時賬戶資金不足的，基金托管人
不能保證在當(dāng)日完成劃付，但應(yīng)盡力配合。
基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。
若基金管理人指令發(fā)送時間晚于上述約定時間，基金托管人盡力執(zhí)行指令，但
不對執(zhí)行失敗承擔(dān)責(zé)任。由基金管理人過錯造成的指令傳輸不及時、未能留出
足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托
管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指
令而造成損失的責(zé)任。如基金管理人要求當(dāng)天某一時點到賬，必須至少提前2
個工作小時向基金托管人發(fā)送付款指令并與基金托管人電話確認(rèn)?；鸸芾砣?
指令傳輸及確認(rèn)不及時或賬戶資金不足，未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令
未能及時執(zhí)行的，基金托管人不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失?；鸸芾砣藨?yīng)將銀行間
市場成交單加蓋預(yù)留印鑒后傳真給基金托管人。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基
金管理人不得否認(rèn)其效力?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令的
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
有效后，方可執(zhí)行指令。基金托管人僅根據(jù)基金管理人的授權(quán)文件對指令進(jìn)行
表面相符性的形式審查，對其真實性不承擔(dān)責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)
督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并及
時通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對基金場外投資指令進(jìn)行審核時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資
指令違反有關(guān)基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，
則不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管
理人限期糾正。基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以約定形式向基金托管
人反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在對基金場外投資指令進(jìn)行審核時，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違
反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理人
改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應(yīng)
在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以彌補(bǔ)，給基金份額持有人、本基金或基金管理人造
成損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。
（七）被授權(quán)人員的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少三個
工作日，使用傳真向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被授權(quán)人變更通知，注明啟用
日期，同時電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知自其上面注明的啟用日期
起開始生效?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的內(nèi)容的修改自啟用日期起生效。基金管
理人在此后三個工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書面通知基
金托管人，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，
或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金境內(nèi)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并代表基
金與被選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議。基金管理人應(yīng)及時將基金
交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管
人，并在法定信息披露公告中披露相關(guān)內(nèi)容。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
（1）資金劃撥
對于基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限
內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鸸芾砣藨?yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的資
金劃撥指令時，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭
寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，并及時通知基金
管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時間
和在途時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法
律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。對超頭寸的劃款指
令，基金托管人有權(quán)止付但應(yīng)及時電話通知基金管理人，由此造成的損失由基
金管理人承擔(dān)。
（2）結(jié)算方式
支付結(jié)算以轉(zhuǎn)賬形式進(jìn)行。如中國人民銀行有更快捷、安全、可行的結(jié)算
方式，基金托管人可根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)整。
（3）證券交易資金的清算
本基金投資于證券而發(fā)生的場內(nèi)、場外交易的清算交割，由基金托管人負(fù)
責(zé)辦理。
本基金場外證券投資的清算交割，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令通
過登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。本基金場內(nèi)證券投資的清算交割，由基金托管人根據(jù)雙
方簽訂的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》約定，由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。但本
基金場內(nèi)證券投資涉及T+0日非擔(dān)保、RTGS交收的業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在
T+0日15：00前書面通知基金托管人辦理交收，否則基金托管人不能保證相關(guān)
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
清算交割成功。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)
由基金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因為基金管理人的投資運(yùn)作行為而造
成基金投資清算困難和風(fēng)險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由
基金管理人負(fù)責(zé)解決，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，由此給基金托管人、本
基金和基金托管人托管的其他資產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在完成相關(guān)登記結(jié)算公司通知的事項后應(yīng)通知基金管理人。
由于基金管理人的原因造成基金無法按時支付證券清算款，按照登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。
本基金參與港股通交易時，基金管理人應(yīng)事先書面通知基金托管人，明確
交易單元、傭金費率等相關(guān)信息，在基金托管人完成相關(guān)設(shè)置后方可開展交易。
若涉及需基金管理人做出選擇的港股通公司行為，基金托管人根據(jù)基金管理人
提供的數(shù)據(jù)將基金管理人的選擇結(jié)果提交給中國結(jié)算。
（三）基金管理人與基金托管人進(jìn)行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人按日進(jìn)行核對。對外披露基金份額凈值
之前，必須保證當(dāng)天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。
如果交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由
此導(dǎo)致的損失由責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾砣嗣恳唤灰兹找噪p方認(rèn)可的方式在當(dāng)日
全部交易結(jié)束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金托管人，基金托管
人按日進(jìn)行賬目核對。
對實物券賬目，相關(guān)各方定期進(jìn)行賬實核對。
基金托管人應(yīng)定期核對證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進(jìn)行賬目核對。
（四）申購、贖回基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當(dāng)
事人的責(zé)任界定
1、基金份額申購、贖回的確認(rèn)，清算由基金管理人指定的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金
托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回本基金的數(shù)據(jù)真實性、準(zhǔn)確性、完
整性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令
及時劃付贖回及轉(zhuǎn)換款項。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
3、本基金申購贖回按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及基金合同辦理?；鹜泄苋藨?yīng)配合基
金管理人進(jìn)行數(shù)據(jù)核對。如遇特殊情況，雙方協(xié)商處理。
當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收時，基金管理人應(yīng)在約定的交收日前將凈申購款劃
至托管賬戶。如凈申購額未能如期到賬，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采
取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，由責(zé)任方承擔(dān)。基金管理人負(fù)責(zé)向
責(zé)任方追償基金的損失。
當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付時，基金管理人應(yīng)及時向基金托管人發(fā)送劃撥指令。
基金托管人依據(jù)劃款指令在交收日前將凈贖回款項劃至基金管理人指定賬戶。
基金管理人應(yīng)及時通知基金托管人劃付。若凈贖回款項未能如期劃撥，由此造
成的損失，由責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾砣素?fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。
（五）基金收益分配的清算交收安排
1、基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核后
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金收益分配進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金
管理人應(yīng)及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃
款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3、基金管理人在下達(dá)分紅款支付指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款
時間。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
某一類別基金份額凈值是按照每個估值日該類別基金資產(chǎn)凈值除以該類別
當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。
基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈
值，并按規(guī)定披露。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金
份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金
管理人按規(guī)定對外公布。
本基金按以下方法估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生
重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的
市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)
構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變
化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進(jìn)行估值；
（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含
的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)
濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公
允價格；
交易所上市實行全價交易的債券（可轉(zhuǎn)債除外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的估值全價減去估值全價中所含的債券（稅后）應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市
場報價未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技
術(shù)確定其公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的股票，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的股票和債券，采用估值技術(shù)確定
公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的
股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照
第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對
于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記截止日（含當(dāng)日）后未行使回售
權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估
值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，
未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
5、基金估值方法
（1）本基金投資于非上市基金的估值。
1）本基金投資的境內(nèi)非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估
值。
2）本基金投資的境內(nèi)貨幣市場基金，按所投資基金前一估值日后至估值日
期間（含節(jié)假日）的萬份收益計提估值日基金收益。
（2）本基金投資于交易所上市基金的估值。
1）本基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤價估值。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
2）本基金投資的境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份
額凈值估值。
3）本基金投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估
值日的收盤價估值。
4）本基金投資的境內(nèi)上市交易型貨幣市場基金，如所投資基金披露份額凈
值，則按所投資基金估值日的份額凈值估值；如所投資基金披露萬份（百份）
收益，則按所投資基金前一估值日后至估值日期間（含節(jié)假日）的萬份（百份）
收益計提估值日基金收益。
（3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無交
易等特殊情況，基金管理人根據(jù)《基金中基金估值業(yè)務(wù)指引（試行）》等相關(guān)法
律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行估值。
6、當(dāng)基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，
以確保基金估值的公平性。
7、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日中國人民銀行
或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準(zhǔn)。
8、對于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項
稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因
導(dǎo)致基金實際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日
或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
9、本基金投資存托憑證的估值核算依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行。
10、如有確鑿證據(jù)表明按原有方法進(jìn)行估值不能客觀反映上述資產(chǎn)或負(fù)債
公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公
允價值的方法估值。
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如有
新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布，由此給基金份額持
有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的損
失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）凈值差錯處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）
發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或
銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失
按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。對于因技術(shù)原因引起的差錯，
若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按
照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該
差錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，
由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，
并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值
錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤
責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美?
的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此
部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲
得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人與基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人
利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第10項進(jìn)行估值時，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯
誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已
經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基
金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基
金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（三）基金會計制度
按國家有關(guān)部門制定的會計制度執(zhí)行。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對雙方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方
對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（五）會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
雙方應(yīng)每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當(dāng)日核對不符，暫
時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的
賬冊為準(zhǔn)。
（六）基金定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的
編制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。定期報告文件應(yīng)按中國證監(jiān)會的要
求公告。季度報告的編制，應(yīng)于每季度終了后15個工作日內(nèi)完成；基金招募說
明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個工作
日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招
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募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更
新一次。中期報告在基金會計年度前6個月結(jié)束后的2個月內(nèi)公告；年度報告
在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)公告。如果基金合同生效不足2個月的，基金管理
人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在月初3個工作日內(nèi)完成上月度報表的編制，以約定方式將有
關(guān)報表提供基金托管人；基金托管人收到后在2個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)
核結(jié)果及時書面或以雙方約定的其他方式通知基金管理人。對于季度報告、中
期報告、年度報告、更新招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等，基金管理人和基
金托管人應(yīng)在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時間內(nèi)完成編制、復(fù)核及公告?；鹜泄苋?
在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同
查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人
與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有
權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會
備案。
基金托管人對上述報告復(fù)核完畢后，可以出具復(fù)核確認(rèn)書（蓋章）或以其
他雙方約定的方式確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審核檢查。
九、基金收益分配
基金收益分配是指將本基金的可分配收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比例
向基金份額持有人進(jìn)行分配。
（一）基金收益分配應(yīng)符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如
下：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進(jìn)行
收益分配，具體分配方案詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告，若《基金合同》生
效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為同一類別基金份額進(jìn)行再投資；若投資人不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
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3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)，紅利再投資份額的鎖定期視作
與原份額相同；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性
不利影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求
履行適當(dāng)程序后可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大
會，但應(yīng)于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。
（二）基金收益分配方案的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)
在規(guī)定媒介公告。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及中國證
監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對
公開披露前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務(wù)信息及其他不宜公開披露的基金信
息應(yīng)予保密，不得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的以及依法向監(jiān)管機(jī)
構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外。
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令決定所做出的信息披露或公開；
3、依法向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承
擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
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本基金信息披露的文件，包括基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
合同、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、
基金份額申購/贖回價格、基金定期報告、臨時報告、澄清公告、基金份額持有
人大會決議、基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、基金投資港股通股票的信息
披露、清算報告、實施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露及其他必要的公告文件，由基
金管理人擬定并公布。
基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第八條第（六）款的規(guī)定對相關(guān)報告進(jìn)行復(fù)核?；?
金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審
計后方可披露。
本基金的信息披露公告，必須在中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介發(fā)布。
（三）暫?；蜓舆t相關(guān)信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)
信息：
1、不可抗力；
2、基金投資所涉及的證券交易市場、外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因
暫停營業(yè)時；
3、發(fā)生暫停估值的情形；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或基金合同約定的其他情形。
（四）基金托管人報告
基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報
告。基金托管人報告說明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。
（五）向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的報告
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求履行報告義
務(wù)。根據(jù)國家外匯管理局發(fā)布的《對外金融資產(chǎn)負(fù)債及交易統(tǒng)計制度》的要求，
基金托管人需向國家外匯管理局報送投資工具及其發(fā)行人的相關(guān)情況。如基金
托管人無法在公開市場上獲取相關(guān)信息，基金管理人在本基金起始運(yùn)作日后五
個自然日內(nèi)（但不晚于每月初五個自然日內(nèi)）及下述內(nèi)容發(fā)生變化時，將投資
工具包括但不限于以下情況（將根據(jù)外匯局的要求不時修訂）書面通知基金托
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管人并確保其準(zhǔn)確性：投資工具代碼、投資工具發(fā)行人名稱、投資工具發(fā)行市
場、投資工具發(fā)行人所屬國家/地區(qū)、投資工具發(fā)行人所屬部門、投資工具發(fā)行
人與基金管理人的關(guān)系、投資工具的原始期限。
十一、基金費用
1、基金管理人的管理費
本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集證券投資基金的部分不收取
管理費。本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除本基金持有的基金管理人
自身管理的其他公開募集證券投資基金部分公允價值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則
取0）的0.40%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其
他公開募集證券投資基金部分公允價值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的
賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假
日、公休日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如
發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金投資于本基金托管人所托管的公開募集證券投資基金的部分不收取
托管費。本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除本基金持有的本基金托管
人所托管公開募集證券投資基金部分公允價值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其
他公開募集證券投資基金部分公允價值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的
賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假
日、公休日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如
發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費。通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購本基金C
類基金份額不收取銷售服務(wù)費；通過直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購C
類基金份額且持有未超過1年的，收取銷售服務(wù)費。C類基金份額銷售服務(wù)費
按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費率÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費具體收取/返還方式：
（1）直銷機(jī)構(gòu)
對于C類基金份額計提的銷售服務(wù)費，在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金
合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資人。
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)
對于投資人持續(xù)持有期限未超過一年的C類基金份額收取的銷售服務(wù)費每
日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對
一致后，基金管理人應(yīng)在月初5個工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送資金劃撥指令以
完成銷售服務(wù)費的繳納，單獨簽署了自動扣費授權(quán)的除外。若遇法定節(jié)假日、
公休假或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。費用自動扣劃后，基
金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
對于投資人持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，繼續(xù)計提的銷售服務(wù)
費將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還
給投資人。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
基金管理人運(yùn)用本基金財產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），應(yīng)當(dāng)通過
直銷渠道申購且不得收取申購費、贖回費（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說明書約
定應(yīng)當(dāng)收取，并計入基金財產(chǎn)的贖回費用除外）、銷售服務(wù)費等銷售費用。
（四）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、從
C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的基金銷售服務(wù)費之外的其他基金費用，應(yīng)當(dāng)
依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定；基金管理人和基金托管人因未履行或
未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)
的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。基金合同生效之前的律師費、會計師費
和信息披露費用等不得從基金財產(chǎn)中列支；基金管理人、基金托管人除按法律
法規(guī)要求披露信息外自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中
列支；基金托管人對不符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基金合
同》的其他費用有權(quán)拒絕執(zhí)行。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律
法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財產(chǎn)中列支費用，有權(quán)
要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認(rèn)為基金管理人無正當(dāng)或合理
的理由，可以拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金
管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資
料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和
完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以
外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)
資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達(dá)基金托管人
處?；鸸芾砣藨?yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基
金的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
一）基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
二）基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。臨時基金管理人或新任基金管
理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
7、審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券
法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時
報中國證監(jiān)會備案。審計費用在基金財產(chǎn)中列支；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)與基金管
理人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
7、審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券
法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時
報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產(chǎn)中列支。
三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任或臨時基金管理人和新任或臨時基金托管人應(yīng)在更換基金管
理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合
公告。
（三）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時基金托管人
接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法
規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利
益造成損害。原任基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)
按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費、基金托管費。
（四）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相
關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開
基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議項下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
（一）《基金法》禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，托管協(xié)議當(dāng)事人用基金財產(chǎn)
從事《基金法》禁止的投資或活動。
（三）除《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，
基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為自身和任何第三人謀取利
益。
（四）基金管理人與基金托管人對基金運(yùn)作過程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)
定的方式公開披露的信息，對他人泄露。
（五）基金管理人在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時間的情況下，
基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令拖延或拒
絕執(zhí)行。
（七）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人動
用或處分基金財產(chǎn)。
（八）基金管理人與基金托管人為同一機(jī)構(gòu)，或相互出資或者持有股份。
基金托管人、基金管理人在行政上、財務(wù)上不互相獨立，其高級基金管理人員
或其他從業(yè)人員相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，本基金不受上述相關(guān)限制或按照變更后的規(guī)定執(zhí)行。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1、《基金合同》終止；
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止
事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組
成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，
聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、基金管理人與基金托管人協(xié)商一致或基金財產(chǎn)清算小組認(rèn)為有對基金份
額持有人更為有利的清算方法，本基金財產(chǎn)的清算可按該方法進(jìn)行，并及時公
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
告，不需召開基金份額持有人大會。相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按
相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門的要求辦理。
7、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
8、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額各自基金
份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財產(chǎn)在各類基金份額中的分配比例，并在各類基
金份額可分配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各份額類別內(nèi)基金份額持有人持有的基金份
額比例進(jìn)行分配。
其中，對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額計提的銷售服務(wù)
費，或者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額
繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費，都將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還
給投資者。
9、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券
法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會
備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個
工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
10、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》、本協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基
金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對損失的賠
償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人、基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定
作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而
造成的損失等；
4、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證
券公司等其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的資產(chǎn)及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)故意欺詐、疏
忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等；
5、基金托管人對由于第三方（包括但不限于交易所、登記公司等）發(fā)送的
數(shù)據(jù)錯誤、遺漏等給基金資產(chǎn)造成的損失等；
6、基金托管人由于按基金管理人符合《基金合同》及托管協(xié)議約定的有效
指令執(zhí)行而造成的損失等；
7、基金托管人可能采取其認(rèn)為適當(dāng)?shù)娜魏涡袆樱宰袷厝魏侮P(guān)于防止欺詐、
防止洗錢、反恐怖或防止其他刑事犯罪活動或為可能受到制裁的任何個人或?qū)?
體提供金融或其他服務(wù)的中國法律、法規(guī)、公共或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求或得到中國
政府承認(rèn)的其他國家、地區(qū)或聯(lián)合國組織等的法律、法規(guī)、公共或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的
要求(以下簡稱“相關(guān)要求”)。該等行動可能包括但不限于:依據(jù)相關(guān)要求攔截
和調(diào)查關(guān)于基金管理人的任何交易(特別是那些涉及資金國際轉(zhuǎn)移的交易),包括
有關(guān)基金管理人及其相關(guān)方資金付出和收入的資金來源和資金的擬收款人。在
某些情況下,該行動可能延遲或阻止適當(dāng)指令的處理、關(guān)于基金管理人及其相關(guān)
方交易的清算、基金托管人履行本協(xié)議下的義務(wù)。但在可能的情況下,基金托
管人將盡力通知基金管理人該等情況的存在。全部或部分因基金托管人或其任
何受委托人為遵守“相關(guān)要求”而采取的任何行動(包括但不限于本條款所述的
行動)而造成或引起任何人遭受的損失(無論是直接損失還是間接損失,包括但不
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
限于利潤和利益的損失),基金托管人均不負(fù)責(zé)。但基金托管人應(yīng)在可能的情況
下盡力提前通知基金管理人該等情況的存在；若事先無法通知的，則事后必須
盡快通知；
（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有
人利益的前提下，《基金合同》和本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約
方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采
取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因
防止損失擴(kuò)大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
（四）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但
是未能發(fā)現(xiàn)錯誤或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投
資者損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托
管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（五）基金管理人應(yīng)根據(jù)聯(lián)合國相關(guān)制裁規(guī)定以及審慎、盡職的原則，對
本基金份額持有人及本基金資產(chǎn)背后的客戶進(jìn)行制裁名單篩查。若基金管理人
沒有履行該等名單篩查的義務(wù)，或因基金管理人過錯未能有效發(fā)現(xiàn)受制裁的主
體，或發(fā)生其他違反前述制裁規(guī)定的情形，基金份額持有人和基金管理人理解
并同意，基金托管人將無法繼續(xù)為該等基金資產(chǎn)提供托管服務(wù)，基金托管人對
此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，對于因此導(dǎo)致基金托管人受到處罰等可能遭受的損失，基
金管理人須承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（八）本協(xié)議所指損失均指直接經(jīng)濟(jì)損失。
十八、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)
易仲裁委員會，按照上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲
裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁
費用由敗訴方承擔(dān)。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本托管協(xié)議受中國法律（為本托管協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請募集注冊時提交的基金托管協(xié)議草
案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，
協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以報中國
證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生
效之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報
中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束
力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式3份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)1份外，基金管
理人和基金托管人各持有1份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
（本頁無正文，為《南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托
管協(xié)議》的簽署頁）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：
簽訂日期：年月日
基金托管人：交通銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：
簽訂地點：
簽訂日期：年月日
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議.pdf