南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中
基金（FOF）托管協(xié)議
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人..........................................................................................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據、目的和原則..................................................................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查..................................................................................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查............................................................................................13
五、基金財產的保管................................................................................................................................14
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行................................................................................................................14
七、交易及清算交收安排........................................................................................................................20
八、基金資產凈值計算和會計核算........................................................................................................23
九、基金收益分配....................................................................................................................................30
十、基金信息披露....................................................................................................................................31
十一、基金費用........................................................................................................................................32
十二、基金份額持有人名冊的保管........................................................................................................35
十三、基金有關文件檔案的保存............................................................................................................35
十四、基金管理人和基金托管人的更換................................................................................................36
十五、禁止行為........................................................................................................................................38
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算........................................................................39
十七、違約責任........................................................................................................................................41
十八、爭議解決方式................................................................................................................................43
十九、基金托管協(xié)議的效力....................................................................................................................44
二十、其他事項........................................................................................................................................44
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂................................................................................................................44
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
鑒于南方基金管理股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的股份有限公司，擬募集南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）
（以下簡稱“本基金”或“基金”）；
鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于南方基金管理股份有限公司擬擔任南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型
基金中基金（FOF）的基金管理人，交通銀行股份有限公司擬擔任南方穩(wěn)源優(yōu)
選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金托管人；
基金管理人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構客戶身份
識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機構大額交易和可疑交
易報告管理辦法》、《中國人民銀行關于加強反洗錢客戶身份識別有關工作的通
知》（銀發(fā)﹝2017﹞235號）、《中國人民銀行關于進一步做好受益所有人身份識
別工作有關問題的通知》（銀發(fā)﹝2018﹞164號）等反洗錢相關法律法規(guī)、監(jiān)管
規(guī)定，將嚴格遵守上述規(guī)定，不會違反任何前述規(guī)定；承諾用于投資的資金來
源不屬于違法犯罪所得及其收益；承諾投資的資金來源和去向不涉及洗錢、恐
怖融資和逃稅等行為；承諾向基金托管人出示真實有效的身份證件或者其他身
份證明文件，提供真實有效的業(yè)務性質與股權或者控制權結構、在法律法規(guī)允
許的范圍內提供產品受益所有人的信息和資料，并在產品受益所有人發(fā)生變化
時，及時告知基金托管人并按基金托管人要求完成更新；承諾積極履行反洗錢
職責，不借助本業(yè)務進行洗錢等違法犯罪活動；
基金管理人承諾基金管理人及其關聯(lián)方均不屬于聯(lián)合國及相關國家、組織、
機構發(fā)布的制裁名單，及中國政府部門或有權機關發(fā)布的涉恐及反洗錢相關風
險名單內的企業(yè)或個人；不位于被聯(lián)合國及相關國家、組織、機構制裁的國家
和地區(qū)；
基金管理人承諾，其已根據《中華人民共和國個人信息保護法》等適用的
現行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的要求，履行了個人信息處理者應承擔的義務。對于
向基金托管人提供的自然人個人信息，其已按照相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的要
求，履行了必需的手續(xù)，并已取得了自然人的同意或者授權；
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
為明確南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金管理
人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術語與《南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混
合型基金中基金（FOF）基金合同》（以下簡稱《基金合同》或“基金合同”）
中定義的相應術語具有相同的含義。若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其
條款解釋。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
成立時間：1998年3月6日
批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：證監(jiān)基字[1998]4號
注冊資本：3.6172億元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經營
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城中路188號（郵政編碼：200120）
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號（郵政編碼：200336）
法定代表人：任德奇
成立時間：1987年3月30日
批準設立機關及批準設立文號：國務院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人民
銀行銀發(fā)［1987］40號文
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號
經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內外結算；
辦理票據承兌與貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；
買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡
業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項業(yè)務；提供保管箱服務；經國務
院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務；經營結匯、售匯業(yè)務。
注冊資本：742.63億元人民幣
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經營
二、基金托管協(xié)議的依據、目的和原則
本協(xié)議依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開
放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產的保管、投
資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義
務及職責，以確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法
利益的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招
募說明書的規(guī)定。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金投資于依法發(fā)行或上市的基金、股票、債券等金融工具及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。具體包括：經中國證監(jiān)會依法核
準或注冊的公開募集的基金份額（含QDII、香港互認基金、公開募集基礎設施
證券投資基金（以下簡稱“公募REITs”））、股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經
中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證（下同）、內地與香港股票市場交
易互聯(lián)互通機制允許買賣的香港證券市場股票和交易型開放式基金（以下分別
簡稱“港股通標的股票”、“港股通ETF”）、債券（包括國內依法發(fā)行的國債、央
行票據、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融
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資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構債、政府支持債券、地方政府債、
可轉換債券、可交換債券及其他經中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產支持證券、
債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款以及其他銀行存款）、同業(yè)存單、
貨幣市場工具，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
本基金的投資組合比例為：80%以上基金資產投資于其他經中國證監(jiān)會依
法核準或注冊的公開募集的基金份額。基金投資于股票（含存托憑證）、股票型
基金、混合型基金（指基金合同中約定股票投資占基金資產的比例為60%以上
或者最近四個季度披露的股票投資占基金資產的比例均在60%以上的混合型基
金）合計占基金資產的比例為10%-30%（其中，本基金投資于境內的股票、股
票型基金、混合型基金（指基金合同中約定股票投資占基金資產的比例為60%
以上或者最近四個季度披露的股票投資占基金資產的比例均在60%以上的混合
型基金）合計比例不低于基金資產的5%），本基金投資于港股通標的股票的比
例不超過股票資產的50%。本基金投資于QDII基金和香港互認基金的比例不
超過基金資產的20%。貨幣市場基金投資占基金資產比例不超過15%。本基金
保留的現金或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的
5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
2、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金投資、融資比例進行監(jiān)督。
根據《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應符合以下規(guī)定：
（1）本基金80%以上基金資產投資于其他經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的
公開募集的基金份額?；鹜顿Y于股票（含存托憑證）、股票型基金、混合型基
金（指基金合同中約定股票投資占基金資產的比例為60%以上或者最近四個季
度披露的股票投資占基金資產的比例均在60%以上的混合型基金）合計占基金
資產的比例為10%-30%（其中，本基金投資于境內的股票、股票型基金、混合
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型基金（指基金合同中約定股票投資占基金資產的比例為60%以上或者最近四
個季度披露的股票投資占基金資產的比例均在60%以上的混合型基金）合計比
例不低于基金資產的5%），本基金投資于港股通標的股票的比例不超過股票資
產的50%。本基金投資于QDII基金和香港互認基金的比例不超過基金資產的
20%；
（2）本基金保留的現金或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于
基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有單只基金的市值，不高于本基金資產凈值的20%，且不得
持有其他基金中基金；
（4）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限不少于1年，最近定
期披露的基金凈資產應當不低于1億元；
（5）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不
超過被投資基金凈資產的20%，被投資基金凈資產規(guī)模以最近定期報告披露的
規(guī)模為準；
（6）本基金投資于流通受限基金不高于本基金資產凈值的10%；流通受限
基金是指封閉運作基金、定期開放基金等由基金合同規(guī)定明確在一定期限內不
可贖回的基金；
（7）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市
的A+H股合并計算且不含本基金所投資的基金份額），其市值不超過基金資產
凈值的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內地和香港同時上市的A+H股合并計算且不含本基金所投資的基金份額），
不超過該證券的10％，完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種
可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（9）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公
司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可
不受前述比例限制；
（10）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產的投資；
（11）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（12）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超
過基金資產凈值的10％；
（13）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20％；
（14）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規(guī)模的10％；
（15）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支
持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
（16）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在
評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（17）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（18）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，
債券回購到期后不得展期；
（19）本基金不得持有具有復雜、衍生品性質的基金份額，包括分級基金
和中國證監(jiān)會認定的其他基金份額；
（20）本基金總資產不得超過基金凈資產的140%；
（21）貨幣市場基金投資占基金資產比例不超過15%；
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照內地上市交易的股票執(zhí)行；
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場波動、基金規(guī)模變動、本基金所投資的基金發(fā)生流動性限制、
暫停申購、贖回或二級市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資不
符合前款第（3）項、第（5）項規(guī)定的投資比例的，基金管理人應當在20個交
易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。除上述第（2）項、第
（3）項、第（5）項、第（10）項、第（11）項、第（16）項另有約定外，因
證券市場波動、證券發(fā)行人合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使
基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進
行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效
之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后
的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。
3、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹭敭a不得用于下列投資或者活動。
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（6）持有具有復雜、衍生品性質的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會
認定的其他基金份額；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估
機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過
三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事
項進行審查。
在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股
關系的股東或者與本機構有其他重大利害關系的公司名單，以上名單發(fā)生變化
的，應及時予以更新并通知對方。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)
行。
4、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金
管理人參與銀行間債券市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監(jiān)督。
基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間債券市
場交易對手的名單。基金托管人在收到名單后2個工作日內電話或回函確認收
到該名單。基金管理人應定期和不定期對銀行間債券市場現券及回購交易對手
的名單進行更新。基金托管人在收到名單后2個工作日內電話或書面回函確認，
新名單自基金托管人確認當日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所
進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。
（2）基金管理人參與銀行間債券市場交易時，有責任控制交易對手的資信
風險，由于交易對手資信風險引起的損失,基金管理人應當負責向相關責任人追
償。
5、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人銀行存款業(yè)務進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
（1）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立對賬機制，確?；疸y
行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。
（2）基金管理人與基金托管人應根據相關規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務另
行簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關協(xié)議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達
與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付，以及存款證實書的開立、傳遞、保
管等流程中的權利、義務和職責，以確保基金財產的安全，保護基金份額持有
人的合法權益。
（3）基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復
核相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職
責。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付
結算等的各項規(guī)定。
6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督。
（1）基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流
通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券,包括由相關法律法規(guī)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)
行股票網下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于
發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中
的質押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經
基金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控
制制度。基金投資非公開發(fā)行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準
的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投
資額度和投資比例控制情況?；鸸芾砣藨辽儆谑状螆?zhí)行投資指令之前兩個
工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。
基金托管人應在收到上述資料后兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確
認收到上述資料。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
（4）基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律
法規(guī)要求的有關書面信息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、
發(fā)行證券數量、發(fā)行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本
占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、資金劃
付時間等。基金管理人應保證上述信息的真實、完整,并應至少于擬執(zhí)行投資指
令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間
進行審核。
（5）基金托管人應對基金管理人提供的有關書面信息進行審核，基金托管
人認為上述資料可能導致基金投資出現風險的,有權要求基金管理人在投資流通
受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查看基金管理
人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權
利。否則,基金托管人有權拒絕執(zhí)行有關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產
損失的,基金托管人不承擔相應責任,并有權報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責,則不承擔相應責任。
7、基金參與境內轉融通證券出借業(yè)務的，基金管理人應遵守審慎經營原則，
配備專門的技術系統(tǒng)和管理人員，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，
完善業(yè)務流程，有效防范和控制風險，基金托管人將對基金參與境內轉融通證
券出借業(yè)務進行監(jiān)督和復核。
8、基金托管人根據法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基
金投資其他方面進行監(jiān)督。
（二）基金托管人應根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對
基金資產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入
確認、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現
數據等進行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的
業(yè)績表現數據印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔相應責任，并
有權在發(fā)現后報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時
間內答復并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供
相關數據資料和制度等。
基金托管人發(fā)現基金管理人的投資指令或實際投資運作違反《基金法》及
其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基金
管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以電話或書面形式向
基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。
在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人有
權報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金管理人在限期內糾正。
基金托管人發(fā)現基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，
或者違反《基金合同》約定的，應當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管
理人，并有權向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理
人，并有權向中國證監(jiān)會報告。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
根據《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人
對基金托管人履行托管職責的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管
人是否安全保管基金財產、開立基金財產的資金賬戶、證券賬戶債券托管賬戶
等投資所需賬戶，是否及時、準確復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金
份額凈值，是否根據基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基
金合同》規(guī)定進行相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產進行核查?；?
托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供
基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復并改正。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
基金管理人發(fā)現基金托管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資
產、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定的，應及時以書面形式通知
基金托管人在限期內糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對
基金管理人發(fā)出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，
督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內
糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國
證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應積極配合提供相關數據資料和制度
等。
基金管理人發(fā)現基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金托管人在限期內糾正。
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2.基金托管人應安全保管基金財產。
3.基金托管人按照規(guī)定開設基金財產投資所需的相關賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完
整與獨立。
5.基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產。未經基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分配基金的任
何資產。不屬于基金托管人實際有效控制下的資產及實物證券等在基金托管人
保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔由此產生的責任。
6.對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金資金賬戶的，
基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，基金管理人應負責向有
關當事人追償基金財產的損失。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
7.基金托管人對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外
機構的基金資產及其收益，由于該等機構或該機構會員單位等本協(xié)議當事人外
第三方的欺詐、疏忽、過失或破產等原因給基金資產造成的損失等不承擔責任。
8.除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人
開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人
應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同
時在規(guī)定時間內，基金管理人應聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會
計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2
名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的資金賬戶（也可稱
為“托管賬戶”），保管基金的銀行存款，并根據基金管理人的指令辦理資金收
付。托管賬戶名稱應為“南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）”
（以實際托管戶名稱為準），預留印鑒為基金托管人印章。
2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金資金賬戶的開立和管理應符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有
關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，基金管理
人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進行證券的超賣或超買。基金證券
賬戶資產的管理和運用由基金管理人負責。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立
結算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司
的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助?；鹜泄苋艘员净鸬拿?
義在托管人處開立基金的證券交易資金結算的二級結算備付金賬戶。結算備付
金、結算保證金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，按有關規(guī)定開立、使
用并管理；若無相關規(guī)定，則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定
執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人負責向中國人民銀行進行報備，基金托管人
根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份
有限公司的有關規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場登記結算機構開立債券托管
賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，由基金管理人協(xié)助基金托管人按照有關法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開
立。新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金
托管人的保管庫，或存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
股份有限公司、中國證券登記結算有限責任公司或票據營業(yè)中心的代保管庫，
實物保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓，由基金
托管人根據基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ缮鲜龃娣艡C構及基金托管
人以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔保管責任。
（八）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由
基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽
署的與基金財產有關的重大合同應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一
份正本的原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r將重大合同傳真給基金托
管人，并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。因基金管理人發(fā)送的合
同傳真件與事后送達的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人負責。重
大合同的保管期限為基金合同終止后不少于20年。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公
章的合同傳真件，未經雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移。基金管理人向基金
托管人提供的合同傳真件與基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準。
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應事先書面通知（以下簡稱“授權通知”）基金托管人有權發(fā)送
指令的人員名單、簽字樣本、預留印鑒和啟用日期，注明相應的權限，并規(guī)定
基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權發(fā)送人員（以下簡稱
“被授權人”）身份的方法?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權通知應加蓋公
章?；鸸芾砣税l(fā)出授權通知后，以電話形式向基金托管人確認，授權通知自
其上面注明的啟用日期開始生效，在此后三個工作日內基金管理人應將授權通
知的正本送交基金托管人。
基金托管人收到授權通知后，將簽字和印鑒與預留樣本核對無誤后，應在
收到授權通知當日電話向基金管理人確認。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授權
人及相關操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要
求的除外。
（二）指令的內容
指令是基金管理人在運用基金資產時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項收付的指令。指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、收款
賬戶、收付款賬戶開戶行、或詳細地址、大額支付號(境內支付所需)等執(zhí)行支
付所需內容，加蓋預留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應按照《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)
定，在其合法的經營權限和交易權限內發(fā)送指令，被授權人應按照其授權權限
發(fā)送指令。指令由“授權通知”確定的被授權人代表基金管理人向基金托管人發(fā)
送。發(fā)送后基金管理人及時通過電話與基金托管人確認指令內容?；鸸芾砣?
必須在15:00之前向基金托管人發(fā)送付款指令并確保基金銀行賬戶有足夠的資
金余額，15:00之后發(fā)送付款指令或截止15:00時賬戶資金不足的，基金托管人
不能保證在當日完成劃付，但應盡力配合。
基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。
若基金管理人指令發(fā)送時間晚于上述約定時間，基金托管人盡力執(zhí)行指令，但
不對執(zhí)行失敗承擔責任。由基金管理人過錯造成的指令傳輸不及時、未能留出
足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托
管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指
令而造成損失的責任。如基金管理人要求當天某一時點到賬，必須至少提前2
個工作小時向基金托管人發(fā)送付款指令并與基金托管人電話確認?；鸸芾砣?
指令傳輸及確認不及時或賬戶資金不足，未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令
未能及時執(zhí)行的，基金托管人不承擔由此導致的損失。基金管理人應將銀行間
市場成交單加蓋預留印鑒后傳真給基金托管人。對于被授權人發(fā)出的指令，基
金管理人不得否認其效力?；鹜泄苋艘勒铡笆跈嗤ㄖ币?guī)定的方法確認指令的
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
有效后，方可執(zhí)行指令。基金托管人僅根據基金管理人的授權文件對指令進行
表面相符性的形式審查，對其真實性不承擔責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)
督職能時，發(fā)現基金管理人的指令錯誤時，有權視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并及
時通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現基金管理人的投資
指令違反有關基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，
則不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管
理人限期糾正?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對，并以約定形式向基金托管
人反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現投資指令有可能違
反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，應暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理人
改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權向中國證監(jiān)會報告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應
在發(fā)現后及時采取措施予以彌補，給基金份額持有人、本基金或基金管理人造
成損失的，對由此造成的直接經濟損失負賠償責任。
（七）被授權人員的更換
基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限，必須提前至少三個
工作日，使用傳真向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被授權人變更通知，注明啟用
日期，同時電話通知基金托管人。被授權人變更通知自其上面注明的啟用日期
起開始生效?；鸸芾砣藢κ跈嗤ㄖ膬热莸男薷淖詥⒂萌掌谄鹕??；鸸?
理人在此后三個工作日內將被授權人變更通知的正本送交基金托管人。
如果基金管理人已經撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權，并且書面通知基
金托管人，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，
或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構
基金管理人負責選擇代理本基金境內證券買賣的證券經紀機構，并代表基
金與被選擇的證券經紀機構簽訂交易單元租用協(xié)議?；鸸芾砣藨皶r將基金
交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管
人，并在法定信息披露公告中披露相關內容。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
（1）資金劃撥
對于基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復核無誤后應在規(guī)定期限
內執(zhí)行，不得延誤?；鸸芾砣藨ＷC基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的資
金劃撥指令時，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭
寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，并及時通知基金
管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間
和在途時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法
律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。對超頭寸的劃款指
令，基金托管人有權止付但應及時電話通知基金管理人，由此造成的損失由基
金管理人承擔。
（2）結算方式
支付結算以轉賬形式進行。如中國人民銀行有更快捷、安全、可行的結算
方式，基金托管人可根據需要進行調整。
（3）證券交易資金的清算
本基金投資于證券而發(fā)生的場內、場外交易的清算交割，由基金托管人負
責辦理。
本基金場外證券投資的清算交割，由基金托管人根據基金管理人的指令通
過登記結算機構辦理。本基金場內證券投資的清算交割，由基金托管人根據雙
方簽訂的《托管銀行證券資金結算協(xié)議》約定，由基金托管人負責辦理。但本
基金場內證券投資涉及T+0日非擔保、RTGS交收的業(yè)務，基金管理人應在
T+0日15：00前書面通知基金托管人辦理交收，否則基金托管人不能保證相關
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
清算交割成功。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產的損失，應
由基金托管人負責賠償基金的損失；如果因為基金管理人的投資運作行為而造
成基金投資清算困難和風險的，基金托管人發(fā)現后應立即通知基金管理人，由
基金管理人負責解決，基金托管人應給予必要的配合，由此給基金托管人、本
基金和基金托管人托管的其他資產造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人在完成相關登記結算公司通知的事項后應通知基金管理人。
由于基金管理人的原因造成基金無法按時支付證券清算款，按照登記結算
機構的有關規(guī)定辦理。
本基金參與港股通交易時，基金管理人應事先書面通知基金托管人，明確
交易單元、傭金費率等相關信息，在基金托管人完成相關設置后方可開展交易。
若涉及需基金管理人做出選擇的港股通公司行為，基金托管人根據基金管理人
提供的數據將基金管理人的選擇結果提交給中國結算。
（三）基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人按日進行核對。對外披露基金份額凈值
之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。
如果交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由
此導致的損失由責任方承擔?；鸸芾砣嗣恳唤灰兹找噪p方認可的方式在當日
全部交易結束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金托管人，基金托管
人按日進行賬目核對。
對實物券賬目，相關各方定期進行賬實核對。
基金托管人應定期核對證券賬戶中的證券數量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進行賬目核對。
（四）申購、贖回基金的資金清算和數據傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當
事人的責任界定
1、基金份額申購、贖回的確認，清算由基金管理人指定的登記機構負責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回開放式基金的數據傳送給基金
托管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回本基金的數據真實性、準確性、完
整性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購資金的到賬情況并根據基金管理人指令
及時劃付贖回及轉換款項。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
3、本基金申購贖回按相關業(yè)務規(guī)則及基金合同辦理。基金托管人應配合基
金管理人進行數據核對。如遇特殊情況，雙方協(xié)商處理。
當存在托管賬戶凈應收時，基金管理人應在約定的交收日前將凈申購款劃
至托管賬戶。如凈申購額未能如期到賬，基金托管人應及時通知基金管理人采
取措施進行催收，由此給基金造成損失的，由責任方承擔。基金管理人負責向
責任方追償基金的損失。
當存在托管賬戶凈應付時，基金管理人應及時向基金托管人發(fā)送劃撥指令。
基金托管人依據劃款指令在交收日前將凈贖回款項劃至基金管理人指定賬戶。
基金管理人應及時通知基金托管人劃付。若凈贖回款項未能如期劃撥，由此造
成的損失，由責任方承擔?；鸸芾砣素撠熛蜇熑畏阶穬敾鸬膿p失。
（五）基金收益分配的清算交收安排
1、基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經基金托管人復核后
依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金收益分配進行賬務處理并核對后，基金
管理人應及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現金紅利的劃款指令，基金托管人依據劃
款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3、基金管理人在下達分紅款支付指令時，應給基金托管人留出必需的劃款
時間。
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
某一類別基金份額凈值是按照每個估值日該類別基金資產凈值除以該類別
當日基金份額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入。
基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
基金管理人應每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額的基金份額凈
值，并按規(guī)定披露。
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基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣藢鹳Y產估值后，將各類基金
份額的基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金
管理人按規(guī)定對外公布。
本基金按以下方法估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生
重大變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的
市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機
構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變
化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三
方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方
估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；
（4）交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含
的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經
濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公
允價格；
交易所上市實行全價交易的債券（可轉債除外），選取第三方估值機構提供
的估值全價減去估值全價中所含的債券（稅后）應收利息得到的凈價進行估值；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值；
（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市
場報價未能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認估值
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日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應采用估值技
術確定其公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的股票，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市或未掛牌轉讓的股票和債券，采用估值技術確定
公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的
股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，
按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照
第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對
于含投資人回售權的固定收益品種，回售登記截止日（含當日）后未行使回售
權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估
值機構未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，
未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
5、基金估值方法
（1）本基金投資于非上市基金的估值。
1）本基金投資的境內非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估
值。
2）本基金投資的境內貨幣市場基金，按所投資基金前一估值日后至估值日
期間（含節(jié)假日）的萬份收益計提估值日基金收益。
（2）本基金投資于交易所上市基金的估值。
1）本基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤價估值。
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2）本基金投資的境內上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份
額凈值估值。
3）本基金投資的境內上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估
值日的收盤價估值。
4）本基金投資的境內上市交易型貨幣市場基金，如所投資基金披露份額凈
值，則按所投資基金估值日的份額凈值估值；如所投資基金披露萬份（百份）
收益，則按所投資基金前一估值日后至估值日期間（含節(jié)假日）的萬份（百份）
收益計提估值日基金收益。
（3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估值日無交
易等特殊情況，基金管理人根據《基金中基金估值業(yè)務指引（試行）》等相關法
律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定進行估值。
6、當基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫浴?
7、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，應當以基金估值日中國人民銀行
或其授權機構公布的人民幣匯率中間價為準。
8、對于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項
稅金，本基金將按權責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調整或其他原因
導致基金實際交納稅金與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調整日
或實際支付日進行相應的估值調整。
9、本基金投資存托憑證的估值核算依照內地上市交易的股票執(zhí)行。
10、如有確鑿證據表明按原有方法進行估值不能客觀反映上述資產或負債
公允價值的，基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公
允價值的方法估值。
11、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如有
新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
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根據有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布，由此給基金份額持
有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產凈值計算順延錯誤而引起的損
失，基金托管人不承擔任何責任。
（二）凈值差錯處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估
值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內（含第4位）
發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或
銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，
過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失
按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、
數據計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。對于因技術原因引起的差錯，
若系同行業(yè)現有技術水平不能預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按
照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
錯，因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該
差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承
擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，
由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協(xié)調，
并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應
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賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值
錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返
還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤
責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利
的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此
部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲
得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
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（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人與基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人
利益的原則進行協(xié)商。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第10項進行估值時，所造成
的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發(fā)送的數據錯
誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已
經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現錯誤的，由此造成的基
金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基
金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（三）基金會計制度
按國家有關部門制定的會計制度執(zhí)行。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產的安全。若雙方
對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
（五）會計數據和財務指標的核對
雙方應每個交易日核對賬目，如發(fā)現雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當日核對不符，暫
時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的
賬冊為準。
（六）基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的
編制，應于每月終了后5個工作日內完成。定期報告文件應按中國證監(jiān)會的要
求公告。季度報告的編制，應于每季度終了后15個工作日內完成；基金招募說
明書、基金產品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在3個工作
日內，更新基金招募說明書和基金產品資料概要并登載在規(guī)定網站上；基金招
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募說明書、基金產品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更
新一次。中期報告在基金會計年度前6個月結束后的2個月內公告；年度報告
在會計年度結束后3個月內公告。如果基金合同生效不足2個月的，基金管理
人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在月初3個工作日內完成上月度報表的編制，以約定方式將有
關報表提供基金托管人；基金托管人收到后在2個工作日內進行復核，并將復
核結果及時書面或以雙方約定的其他方式通知基金管理人。對于季度報告、中
期報告、年度報告、更新招募說明書、基金產品資料概要等，基金管理人和基
金托管人應在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時間內完成編制、復核及公告?；鹜泄苋?
在復核過程中，發(fā)現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同
查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準。如果基金管理人
與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日前就相關報表達成一致，基金管理人有
權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報中國證監(jiān)會
備案。
基金托管人對上述報告復核完畢后，可以出具復核確認書（蓋章）或以其
他雙方約定的方式確認，以備有權機構對相關文件審核檢查。
九、基金收益分配
基金收益分配是指將本基金的可分配收益根據持有基金份額的數量按比例
向基金份額持有人進行分配。
（一）基金收益分配應符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如
下：
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據實際情況進行
收益分配，具體分配方案詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告，若《基金合同》生
效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為同一類別基金份額進行再投資；若投資人不選擇，
本基金默認的收益分配方式是現金分紅；
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3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、同一類別每一基金份額享有同等分配權，紅利再投資份額的鎖定期視作
與原份額相同；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性
不利影響的前提下，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求
履行適當程序后可對基金收益分配原則進行調整，不需召開基金份額持有人大
會，但應于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。
（二）基金收益分配方案的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內
在規(guī)定媒介公告。
十、基金信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及中國證
監(jiān)會關于基金信息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對
公開披露前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務信息及其他不宜公開披露的基金信
息應予保密，不得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的以及依法向監(jiān)管機
構、司法機關及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外。
如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機構的命令決定所做出的信息披露或公開；
3、依法向審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承
擔相應的信息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
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本基金信息披露的文件，包括基金招募說明書、基金產品資料概要、基金
合同、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、
基金份額申購/贖回價格、基金定期報告、臨時報告、澄清公告、基金份額持有
人大會決議、基金投資資產支持證券的信息披露、基金投資港股通股票的信息
披露、清算報告、實施側袋機制期間的信息披露及其他必要的公告文件，由基
金管理人擬定并公布。
基金托管人應按本協(xié)議第八條第（六）款的規(guī)定對相關報告進行復核?；?
金年度報告中的財務會計報告應當經過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審
計后方可披露。
本基金的信息披露公告，必須在中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介發(fā)布。
（三）暫?；蜓舆t相關信息披露的情形
當出現下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關
信息：
1、不可抗力；
2、基金投資所涉及的證券交易市場、外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因
暫停營業(yè)時；
3、發(fā)生暫停估值的情形；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或基金合同約定的其他情形。
（四）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定出具基金托管情況報
告?；鹜泄苋藞蟾嬲f明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。
（五）向監(jiān)管機構提供的報告
基金管理人、基金托管人應當根據法律法規(guī)和監(jiān)管機構的要求履行報告義
務。根據國家外匯管理局發(fā)布的《對外金融資產負債及交易統(tǒng)計制度》的要求，
基金托管人需向國家外匯管理局報送投資工具及其發(fā)行人的相關情況。如基金
托管人無法在公開市場上獲取相關信息，基金管理人在本基金起始運作日后五
個自然日內（但不晚于每月初五個自然日內）及下述內容發(fā)生變化時，將投資
工具包括但不限于以下情況（將根據外匯局的要求不時修訂）書面通知基金托
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管人并確保其準確性：投資工具代碼、投資工具發(fā)行人名稱、投資工具發(fā)行市
場、投資工具發(fā)行人所屬國家/地區(qū)、投資工具發(fā)行人所屬部門、投資工具發(fā)行
人與基金管理人的關系、投資工具的原始期限。
十一、基金費用
1、基金管理人的管理費
本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集證券投資基金的部分不收取
管理費。本基金的管理費按前一日基金資產凈值扣除本基金持有的基金管理人
自身管理的其他公開募集證券投資基金部分公允價值后的余額（若為負數，則
取0）的0.40%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其
他公開募集證券投資基金部分公允價值后的余額（若為負數，則取0）
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根
據與基金管理人核對一致的財務數據，自動在月初5個工作日內、按照指定的
賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假
日、公休日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如
發(fā)現數據不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金投資于本基金托管人所托管的公開募集證券投資基金的部分不收取
托管費。本基金的托管費按前一日基金資產凈值扣除本基金持有的本基金托管
人所托管公開募集證券投資基金部分公允價值后的余額（若為負數，則取0）
的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其
他公開募集證券投資基金部分公允價值后的余額（若為負數，則取0）
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根
據與基金管理人核對一致的財務數據，自動在月初5個工作日內、按照指定的
賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假
日、公休日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如
發(fā)現數據不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費。通過直銷機構認購/申購本基金C
類基金份額不收取銷售服務費；通過直銷機構以外的其他銷售機構認購/申購C
類基金份額且持有未超過1年的，收取銷售服務費。C類基金份額銷售服務費
按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.30%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年銷售服務費率÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的基金銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
C類基金份額的銷售服務費具體收取/返還方式：
（1）直銷機構
對于C類基金份額計提的銷售服務費，在投資人贖回相應基金份額或基金
合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資人。
（2）其他銷售機構
對于投資人持續(xù)持有期限未超過一年的C類基金份額收取的銷售服務費每
日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人與基金托管人核對
一致后，基金管理人應在月初5個工作日內向基金托管人發(fā)送資金劃撥指令以
完成銷售服務費的繳納，單獨簽署了自動扣費授權的除外。若遇法定節(jié)假日、
公休假或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。費用自動扣劃后，基
金管理人應進行核對，如發(fā)現數據不符，應及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
對于投資人持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，繼續(xù)計提的銷售服務
費將在投資人贖回相應基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還
給投資人。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
基金管理人運用本基金財產申購自身管理的基金的（ETF除外），應當通過
直銷渠道申購且不得收取申購費、贖回費（按照相關法規(guī)、基金招募說明書約
定應當收取，并計入基金財產的贖回費用除外）、銷售服務費等銷售費用。
（四）從基金資產中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、從
C類基金份額的基金財產中計提的基金銷售服務費之外的其他基金費用，應當
依據有關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定；基金管理人和基金托管人因未履行或
未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關
的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用?；鸷贤е暗穆蓭熧M、會計師費
和信息披露費用等不得從基金財產中列支；基金管理人、基金托管人除按法律
法規(guī)要求披露信息外自主披露如產生信息披露費用，該費用不得從基金財產中
列支；基金托管人對不符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定以及《基金合
同》的其他費用有權拒絕執(zhí)行。如果基金托管人發(fā)現基金管理人違反有關法律
法規(guī)的有關規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財產中列支費用，有權
要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理
的理由，可以拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金
管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資
料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和
完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務以
外的其他用途，并應遵守保密義務。
十三、基金有關文件檔案的保存
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關
資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人
處?；鸸芾砣藨皶r將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳
真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協(xié)助接任人接收基
金的有關文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責終止的情形
一）基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
二）基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管
理人應與基金托管人核對基金資產總值和基金資產凈值；
7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券
法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時
報中國證監(jiān)會備案。審計費用在基金財產中列支；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。
二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務
資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或者臨時基金托管人應與基金管
理人核對基金資產總值和基金資產凈值；
7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券
法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時
報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產中列支。
三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任或臨時基金管理人和新任或臨時基金托管人應在更換基金管
理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介上聯(lián)合
公告。
（三）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務或新任或臨時基金托管人
接收基金財產和基金托管業(yè)務前，原任基金管理人或基金托管人應依據法律法
規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利
益造成損害。原任基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權
按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費、基金托管費。
（四）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相
關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據新頒布的法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應內容進行修改和調整，無需召開
基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議項下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
（一）《基金法》禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，托管協(xié)議當事人用基金財產
從事《基金法》禁止的投資或活動。
（三）除《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，
基金管理人、基金托管人利用基金財產或職務之便為自身和任何第三人謀取利
益。
（四）基金管理人與基金托管人對基金運作過程中任何尚未按有關法規(guī)規(guī)
定的方式公開披露的信息，對他人泄露。
（五）基金管理人在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時間的情況下，
基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令拖延或拒
絕執(zhí)行。
（七）除根據基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人動
用或處分基金財產。
（八）基金管理人與基金托管人為同一機構，或相互出資或者持有股份。
基金托管人、基金管理人在行政上、財務上不互相獨立，其高級基金管理人員
或其他從業(yè)人員相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，基金管理人在履行適
當程序后，本基金不受上述相關限制或按照變更后的規(guī)定執(zhí)行。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，
其內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1、《基金合同》終止；
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2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財產；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權；
4、發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止
事項。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組
成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所對清算報告進行外部審計，
聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的，清算期限相應順延。
6、基金管理人與基金托管人協(xié)商一致或基金財產清算小組認為有對基金份
額持有人更為有利的清算方法，本基金財產的清算可按該方法進行，并及時公
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
告，不需召開基金份額持有人大會。相關法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按
相關法律法規(guī)或監(jiān)管部門的要求辦理。
7、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
8、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按各類基金份額各自基金
份額資產凈值的比例確定剩余財產在各類基金份額中的分配比例，并在各類基
金份額可分配的剩余財產范圍內按各份額類別內基金份額持有人持有的基金份
額比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構認購/申購的C類基金份額計提的銷售服務
費，或者通過其他銷售機構認購/申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額
繼續(xù)計提的銷售服務費，都將在基金合同終止時隨剩余資產分配款項一并返還
給投資者。
9、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《證券
法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會
備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個
工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告登
載在規(guī)定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
10、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
十七、違約責任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》、本協(xié)議約定，給基金財產或者基金份額持
有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基
金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠
償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況的，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人、基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定
作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等；
4、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構的基金資產，或交由證
券公司等其他機構負責清算交收的資產及其收益，由于該等機構故意欺詐、疏
忽、過失或破產等原因給基金資產造成的損失等；
5、基金托管人對由于第三方（包括但不限于交易所、登記公司等）發(fā)送的
數據錯誤、遺漏等給基金資產造成的損失等；
6、基金托管人由于按基金管理人符合《基金合同》及托管協(xié)議約定的有效
指令執(zhí)行而造成的損失等；
7、基金托管人可能采取其認為適當的任何行動，以遵守任何關于防止欺詐、
防止洗錢、反恐怖或防止其他刑事犯罪活動或為可能受到制裁的任何個人或實
體提供金融或其他服務的中國法律、法規(guī)、公共或監(jiān)管機構的要求或得到中國
政府承認的其他國家、地區(qū)或聯(lián)合國組織等的法律、法規(guī)、公共或監(jiān)管機構的
要求(以下簡稱“相關要求”)。該等行動可能包括但不限于:依據相關要求攔截
和調查關于基金管理人的任何交易(特別是那些涉及資金國際轉移的交易),包括
有關基金管理人及其相關方資金付出和收入的資金來源和資金的擬收款人。在
某些情況下,該行動可能延遲或阻止適當指令的處理、關于基金管理人及其相關
方交易的清算、基金托管人履行本協(xié)議下的義務。但在可能的情況下,基金托
管人將盡力通知基金管理人該等情況的存在。全部或部分因基金托管人或其任
何受委托人為遵守“相關要求”而采取的任何行動(包括但不限于本條款所述的
行動)而造成或引起任何人遭受的損失(無論是直接損失還是間接損失,包括但不
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限于利潤和利益的損失),基金托管人均不負責。但基金托管人應在可能的情況
下盡力提前通知基金管理人該等情況的存在；若事先無法通知的，則事后必須
盡快通知；
（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有
人利益的前提下，《基金合同》和本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約
方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采
取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因
防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（四）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現差錯，
基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但
是未能發(fā)現錯誤或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成基金財產或投
資者損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托
管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（五）基金管理人應根據聯(lián)合國相關制裁規(guī)定以及審慎、盡職的原則，對
本基金份額持有人及本基金資產背后的客戶進行制裁名單篩查。若基金管理人
沒有履行該等名單篩查的義務，或因基金管理人過錯未能有效發(fā)現受制裁的主
體，或發(fā)生其他違反前述制裁規(guī)定的情形，基金份額持有人和基金管理人理解
并同意，基金托管人將無法繼續(xù)為該等基金資產提供托管服務，基金托管人對
此不承擔相應責任，對于因此導致基金托管人受到處罰等可能遭受的損失，基
金管理人須承擔相應責任。
（八）本協(xié)議所指損失均指直接經濟損失。
十八、爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切
爭議，如經友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿
易仲裁委員會，按照上海國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲
裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁
費用由敗訴方承擔。
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額
持有人的合法權益。
本托管協(xié)議受中國法律（為本托管協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)有關規(guī)定）管轄并從其解釋。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請募集注冊時提交的基金托管協(xié)議草
案，應經托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章，
協(xié)議當事人雙方根據中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以報中國
證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生
效之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報
中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束
力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式3份，除上報有關監(jiān)管機構1份外，基金管
理人和基金托管人各持有1份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項
本協(xié)議未盡事宜，當事人依據基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議（草案）
（本頁無正文，為《南方穩(wěn)源優(yōu)選3個月持有期混合型基金中基金（FOF）托
管協(xié)議》的簽署頁）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽字或蓋章）：
簽訂日期：年月日
基金托管人：交通銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權代表（簽字或蓋章）：
簽訂地點：
簽訂日期：年月日
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