平安源恒6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
平安源恒6個月持有期混合型基金中基
金（FOF）
托管協(xié)議
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：寧波銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人.......................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...............................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查...............................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.........................................................10
五、基金財產(chǎn)的保管.............................................................................................11
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行.............................................................................15
七、交易及清算交收安排.....................................................................................18
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算.....................................................................22
九、基金收益分配.................................................................................................26
十、基金信息披露.................................................................................................27
十一、基金費用.....................................................................................................29
十二、基金份額持有人名冊的保管.....................................................................31
十三、基金有關文件檔案的保存.........................................................................31
十四、基金管理人和基金托管人的更換.............................................................32
十五、禁止行為.....................................................................................................29
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算....................................30
十七、違約責任.....................................................................................................37
十八、爭議解決方式.............................................................................................33
十九、基金托管協(xié)議的效力.................................................................................39
二十、其他事項.....................................................................................................39
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.............................................................................40
鑒于平安基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責任公司，擬募集平安源恒6個月持有期混合型基金中基金（FOF）（以下簡
稱“本基金”或“基金”）；
鑒于寧波銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于平安基金管理有限公司擬擔任平安源恒6個月持有期混合型基金中基
金（FOF）的基金管理人，寧波銀行股份有限公司擬擔任平安源恒6個月持有期
混合型基金中基金（FOF）的基金托管人；
為明確平安源恒6個月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金管理人和基
金托管人之間的權(quán)利義務關系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《平安源恒6個月持有期混合型
基金中基金（FOF）基金合同》（以下簡稱《基金合同》或基金合同）中定義的
相應術(shù)語具有相同的含義。若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招
募說明書的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人（或稱“管理人”）
名稱：平安基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號平安金融中心34層
法定代表人：羅春風
設立日期：2011年1月7日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2010】1917號
組織形式：有限責任公司（中外合資）
注冊資本：人民幣130000萬元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：0755-22623179
（二）基金托管人（或稱“托管人”）
名稱：寧波銀行股份有限公司
住所：浙江省寧波市寧東路345號
法定代表人：陸華裕
電話：0574-83895886
傳真：0574-89103213
聯(lián)系人：胡銀杰
成立時間：1997年4月10日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣陸拾陸億零叁佰伍拾玖萬零柒佰玖拾貳元整
批準設立機關和設立文號：中國銀監(jiān)會，銀監(jiān)復[2007]64號
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可[2012]1432號
存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；
買賣政府債券、金融債券等有價證券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；
從事銀行卡服務；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；外匯存、
貸款；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公
開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風險管
理規(guī)定》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容
與格式〉》、《公開募集證券投資基金運作指引第2號——基金中基金指引》、
《基金合同》及其他有關法律法規(guī)訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投
資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權(quán)利、義
務及職責，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法
利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
（1）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括經(jīng)中國證監(jiān)會依法
核準或注冊的公開募集的基金（包括QDII基金、商品基金（含商品期貨基金和
黃金ETF）、公開募集基礎設施證券投資基金（以下簡稱“公募REITs”）、香港
互認基金）、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允
許基金投資的股票、存托憑證）、港股通標的股票、港股通標的ETF、債券（包
括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級債券、可轉(zhuǎn)換債券
（含分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資
券、地方政府債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券等中國證監(jiān)會允許基金
投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、
定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允
許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集
的基金份額的比例不低于本基金資產(chǎn)的80%，其中投資于股票（含存托憑證）、
股票型基金、計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金的比例合計占基金資產(chǎn)的5%-30%，
投資于境內(nèi)股票、股票型基金、計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金的比例不低于基
金資產(chǎn)的5%，投資于QDII基金、香港互認基金的比例合計不超過本基金資產(chǎn)
的20%，投資于貨幣市場基金的比例不超過基金資產(chǎn)的15%，投資于港股通標
的股票的比例不超過股票資產(chǎn)（含存托憑證）的50%。本基金持有現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應收申購款等。其中，計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基
金需符合下列兩個條件之一：
1）基金合同約定股票（含存托憑證）資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%
的混合型基金；
2）根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票（含存托憑證）
資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后對投資比例要求有變更的，基金管理人在履行
適當程序后，可以做出相應調(diào)整。
基金托管人對基金管理人業(yè)務進行監(jiān)督和核查的義務自基金合同生效日起
開始履行。
（2）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金投資比例進行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應符合以下規(guī)定：
1）投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金份額的比例不低
于本基金資產(chǎn)的80%，其中投資于股票（含存托憑證）、股票型基金、計入權(quán)益
類資產(chǎn)的混合型基金的比例合計占基金資產(chǎn)的5%-30%，投資于境內(nèi)股票、股
票型基金、計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于
QDII基金、香港互認基金的比例合計不超過本基金資產(chǎn)的20%，投資于貨幣市
場基金的比例不超過基金資產(chǎn)的15%，投資于港股通標的股票的比例不超過股
票資產(chǎn)（含存托憑證）的50%；
2）本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政
府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不包括本基金所投資的基金份額，同
一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)
凈值的10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不包括本基金
所投資的基金份額，同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不
超過該證券的10％；完全按照有關指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可
以不受此條款規(guī)定的比例限制；
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在
評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
10）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公
司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數(shù)
的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可
不受前述比例限制；
11）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、所投資基金暫停或延期辦理
贖回申請、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制
的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
15）本基金持有單只基金的市值，不得高于本基金資產(chǎn)凈值的20%；
16）除ETF聯(lián)接基金外，本基金管理人管理的全部基金持有單只基金不得
超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的
規(guī)模為準；
17）本基金不得持有其他基金中基金；
18）本基金不得持有具有復雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和
中國證監(jiān)會認定的其他基金份額，中國證監(jiān)會認可或批準的特殊基金中基金除
外；
19）本基金投資其他基金，被投資基金的運作期限應當不少于1年，最近
定期報告披露的基金凈資產(chǎn)應當不低于1億元；
20）本基金投資于封閉運作基金、定期開放基金等流通受限基金的比例不
超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外因素
致使基金投資不符合前款第15）、16）項約定的投資比例的，基金管理人應當
在20個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
除上述2）、9）、11）、13）、15）、16）情形之外，因證券市場波動、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在被投資證券或基金可交易或可贖回之
日起10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按照變更后的規(guī)定執(zhí)行。
基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進行監(jiān)督。
（3）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹭敭a(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3）從事承擔無限責任的投資；
4）持有其他基金中基金，以及具有復雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分
級基金和中國證監(jiān)會認定的其他基金份額；
5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵
循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評
估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同
意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并
經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交
易事項進行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基
金，基金管理人在履行適當程序后可不受上述規(guī)定的限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)
行。
（二）基金托管人對基金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進
行交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人
不承擔由此造成的相關法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與
基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理
人可以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償?；鹜泄苋藙t
根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。
（三）基金托管人對基金管理人投資存款銀行進行監(jiān)督
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確保基金銀
行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確?；鸸芾砣藨敯凑沼嘘P法規(guī)規(guī)定，與
存款機構(gòu)簽訂相關書面協(xié)議。基金托管人應根據(jù)有關相關法規(guī)及協(xié)議對基金銀
行存款業(yè)務進行監(jiān)督與核查，嚴格審查、復核相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、
存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算
等的各項規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托
管人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。如基
金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金
管理人認可所有銀行。
（四）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確認、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等
進行監(jiān)督和核查。
（五）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間內(nèi)
答復并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關
必要數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運作違反《基金法》及
其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基
金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以電話或書面形式
向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有
權(quán)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，
或者違反《基金合同》約定的，應當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管
理人，并有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理
人，并有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人應對基金投資的合規(guī)性負責，包括但不限于遵守關聯(lián)關系等外
部法律法規(guī)的要求。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
根據(jù)《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理
人對基金托管人履行托管職責的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金財產(chǎn)、是否開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及債券
托管賬戶、基金賬戶等投資所需賬戶，是否及時、準確復核基金管理人計算的
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，
是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進行相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作
等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進行核查?；?
托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供
基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定的，應及時以書面形式
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形
式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復
查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限
期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向
中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和
制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金托管人
無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，
基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行
運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
（2）基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鹭敭a(chǎn)的
債權(quán)、不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷，不同基金財產(chǎn)
的債權(quán)債務，不得相互抵銷。基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔法律
責任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
（3）基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管
賬戶、基金賬戶等投資所需賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的
其他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的獨立核算、分賬管理，確?；鹭?
產(chǎn)的完整和獨立。
（5）對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應收資
產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬
日基金資產(chǎn)沒有到達基金銀行存款賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人
采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人
追償基金的損失?；鹜泄苋藢Υ瞬怀袚鄳熑巍?
（6）除法律法規(guī)和基金合同另有規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集資產(chǎn)的驗證
基金募集期間的資金應存于基金管理人在具備基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀
行或者從事客戶交易結(jié)算交易資金存管的商業(yè)銀行等營業(yè)機構(gòu)開立的“基金募
集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日起10日內(nèi)，由基金管理人聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，出
具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。
驗資完成，基金管理人應將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基
金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當日出具相關證明文件。
若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦
理退款等事宜，基金托管人應予以必要的協(xié)助和配合。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應負責本基金銀行存款賬戶（也稱“資金賬戶”）的開立
和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶，
并根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計息。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人制作、保
管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、
支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進行。
（3）本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；
亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
（4）銀行存款賬戶預留印鑒為基金托管人的托管業(yè)務專用章1枚以及監(jiān)管
人名章1枚。銀行存款賬戶的開立需遵循寧波銀行股份有限公司《單位銀行結(jié)
算賬戶管理協(xié)議》的相關規(guī)定。銀行存款賬戶內(nèi)的銀行存款利率每半年或遇到
重大市場調(diào)整時，如有需要，管理人、托管人兩方可對賬戶利率進行重新議價。
（5）基金銀行存款賬戶的管理應符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人民
幣銀行賬戶結(jié)算管理辦法》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以
及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的其他規(guī)定。
（四）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人應當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國
證券登記結(jié)算有限責任公司開立證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金
管理人負責。
證券賬戶開戶費由本基金財產(chǎn)承擔。證券賬戶開戶費由基金管理人先行墊
付,待本基金啟始運營后,基金管理人可向基金托管人發(fā)送劃款指令,將代墊開
戶費從本基金銀行存款賬戶中扣還基金管理人。賬戶開立后，基金托管人應及
時將證券賬戶開通信息通知基金管理人。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立
結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責任公司
的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金、
交收資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定以及基金管理人
與基金托管人簽署的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》執(zhí)行。
5.賬戶注銷時，在遵守中國證券登記結(jié)算有限責任公司的相關規(guī)定下，由
管理人和托管人協(xié)商確認主要辦理人。賬戶注銷期間，主要辦理人如需另一方
提供配合的，另一方應予以配合。
6.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基
金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
（1）基金合同生效后，基金管理人向中國人民銀行進行報備，并在備案通
過后在中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司以本
基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負責基金的債券及資金的清算。
基金管理人負責申請基金進入全國銀行間同業(yè)拆借市場進行交易，由基金管理
人在中國外匯交易中心開設同業(yè)拆借市場交易賬戶。
（2）基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議
正本由基金管理人保存。
（六）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金
托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬
戶按有關規(guī)則使用并管理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)
讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘?
外機構(gòu)實際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔保管責任。
銀行存款定期存單等有價憑證正本由基金托管人負責保管。基金管理人應
與存款機構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，該協(xié)議作為劃款指令附件，其預留印鑒至少有
一枚托管人監(jiān)管印章或業(yè)務專用章，該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證
實書、存單不得以任何方式被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背
書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至銀行存款賬戶（明確戶名、
開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述
條款，基金托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。
（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關業(yè)務程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，
基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證持有二份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管
理人應及時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公
章的合同傳真件或復印件并注明與原件一致，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范
圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事
項。
基金管理人發(fā)送指令應采用傳真、電子郵件或雙方認可的其他方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應事先書面通知（以下簡稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送
指令的人員名單、簽字樣本、預留印鑒和啟用日期，注明相應的權(quán)限，并規(guī)定基
金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權(quán)發(fā)送人員（以下簡稱“被
授權(quán)人”）身份的方法?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權(quán)通知應加蓋基金管
理人公章?；鸸芾砣税l(fā)出授權(quán)通知后，以電話形式向基金托管人確認是否收妥，
授權(quán)通知自其上面注明的啟用日期開始生效，若該日期早于基金托管人確認收妥
日期的，授權(quán)通知自基金托管人確認收妥時生效。授權(quán)通知應以原件形式送達基
金托管人。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人
及相關操作人員以外的任何人泄露，法律法規(guī)或有權(quán)機關另有要求的除外。
若基金管理人同時向基金托管人出具了基金管理業(yè)務統(tǒng)一交易清算授權(quán)書
和單個基金產(chǎn)品清算授權(quán)書的，授權(quán)書以以下第1種方式為準：⑴統(tǒng)一授權(quán)書。
⑵單個基金產(chǎn)品授權(quán)書。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項收付的指令。指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶、
大額支付號等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，加蓋預留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應按照《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的
規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，被授權(quán)人應按照其授權(quán)權(quán)
限發(fā)送指令。指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真、電
子郵件方式或雙方認可的其他方式向基金托管人發(fā)送（基金管理人發(fā)送指令的
傳真號碼和郵箱地址以基金管理人出具的授權(quán)通知為準）。未通過指定傳真、
郵箱或其他方式發(fā)送的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行。指令正本與傳真件/
掃描件/以其他方式發(fā)送的內(nèi)容不一致的，以基金托管人收到的傳真件/掃描件/
以其他方式發(fā)送的內(nèi)容為準。發(fā)送后基金管理人及時通過電話與基金托管人確
認指令內(nèi)容?；鸸芾砣吮仨氃?5:00之前向基金托管人發(fā)送付款指令并確保
基金銀行存款賬戶有足夠的資金余額，15:00之后發(fā)送付款指令或截至15:00時
賬戶資金不足的，基金托管人應盡力配合執(zhí)行但不能保證在當日劃款成功。對
基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可
不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造
成損失的責任。如基金管理人要求當天某一時點到賬，必須至少提前2個工作
小時向基金托管人發(fā)送付款指令并與基金托管人電話確認（基金托管人工作時
間為8：30-11：30，13：30-17：00）。基金管理人未按約定及時傳輸指令或賬
戶資金不足，未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行的，基金托管
人不承擔由此導致的損失。基金管理人應將銀行間市場成交單加蓋預留印鑒后
發(fā)送至基金托管人，或出具《取消銀行間成交單發(fā)送函》。對于被授權(quán)人發(fā)出
的指令，基金管理人不得否認其效力。基金托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方
法確認指令的有效后，方可執(zhí)行指令。有效劃款指令是指指令要素（包括付款
人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）
準確無誤、預留印鑒相符、相關的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令?；?
管理人發(fā)送劃款指令時應同時向基金托管人發(fā)送必要的投資合同、費用發(fā)票（如
有）等劃款證明文件的復印件。但基金托管人僅對基金管理人提交的劃款指令
按照本協(xié)議約定進行表面一致性審查，基金托管人不負責審查基金管理人發(fā)送
指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性和有效性，基金管理
人應保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因基金管理人提供的上述
文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第
三人帶來損失，基金托管人不承擔相應責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全，未按照本協(xié)議約定的傳
真號碼、郵箱地址或雙方認可的其他形式發(fā)送劃款指令等。基金托管人在履行
監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)視情況暫緩執(zhí)行或者拒絕執(zhí)
行，并及時通知基金管理人改正。劃款指令以傳真形式、電子郵件發(fā)出，則原
件由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件或電子掃描件。當兩者不一
致時，以基金托管人收到的投資指令劃款指令傳真件或電子掃描件為準。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資
指令違反有關基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，
則不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管
理人限期糾正。基金管理人收到通知后應及時核對，并以約定形式向基金托管
人反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違
反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，有權(quán)暫緩執(zhí)行指令，通知基金管
理人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應
在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以彌補，給基金份額持有人、基金管理人造成損失的，
對由此造成的直接經(jīng)濟損失負賠償責任。
（七）被授權(quán)人的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前向基金托管人
發(fā)出加蓋基金管理人公章的被授權(quán)人變更通知原件，注明啟用日期，同時電話
通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知自其上面注明的啟用日期起開始生效?；?
金管理人對授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自啟用日期起生效，若該日期早于基金托管
人確認收妥日期的，授權(quán)通知自基金托管人確認收妥時生效。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書面通知基
金托管人，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，
或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標準和程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)。
基金管理人應制定選擇證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標準和程序?；鸸芾?
人負責選擇證券經(jīng)營機構(gòu)，租用其交易單元作為基金的專用交易單元。基金管
理人和被選中的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，基金管理人應提前通知
基金托管人，并依據(jù)基金托管人要求提供相關資料，以便基金托管人申請辦理
接收結(jié)算數(shù)據(jù)手續(xù)?；鸸芾砣藨鶕?jù)有關規(guī)定，在基金的中期報告和年度報
告中將所選證券經(jīng)營機構(gòu)的有關情況及交易信息予以披露，并將該等情況及基
金交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托
管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.清算與交割
本基金采用銀行結(jié)算模式，基金管理人與基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)
及相關業(yè)務規(guī)則，簽訂《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》，本基金投資港股通，
還需簽訂《港股通結(jié)算補充協(xié)議》，用以具體明確基金管理人與基金托管人在
證券交易資金結(jié)算業(yè)務中的責任。
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司規(guī)定，在法定期限內(nèi)，中國證券登記
結(jié)算有限責任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金、結(jié)算保證金限額進行重新
核算、調(diào)整?；鹜泄苋嗽谥袊C券登記結(jié)算有限責任公司調(diào)整最低結(jié)算備付
金、結(jié)算保證金當日，在賬戶資金報告中反映調(diào)整后的最低備付金和結(jié)算保證
金。基金管理人應預留最低備付金和結(jié)算保證金，并根據(jù)中國證券登記結(jié)算有
限責任公司確定的實際最低備付金、結(jié)算保證金數(shù)據(jù)為依據(jù)安排資金運作，調(diào)
整所需的現(xiàn)金頭寸。
基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。場內(nèi)資金結(jié)算由基金托管人根
據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算數(shù)據(jù)辦理；場外資金匯劃由基金托管人
根據(jù)基金管理人的交易劃款指令具體辦理。
如果因為基金托管人自身過錯在清算上造成基金財產(chǎn)的直接損失，應由基
金托管人負責賠償；如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元
等事宜，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯的責任由基金管理人
承擔；如果因為基金管理人未事先通知需要單獨結(jié)算的交易，造成基金資產(chǎn)的
損失由基金管理人承擔；如果由于基金管理人違反市場操作規(guī)則的規(guī)定進行超
買、超賣及質(zhì)押券欠庫等原因造成基金投資清算困難和風險的，基金托管人在
預清算結(jié)束后應通知基金管理人預透支和預欠庫事項，基金管理人應保持聯(lián)系
方式暢通，后續(xù)補繳等事宜由基金管理人負責解決，由此給基金托管人、本基
金和基金托管人托管的其他資產(chǎn)造成的直接損失由基金管理人承擔。
基金管理人應采取合理、必要措施，確保T日日終有足夠的資金頭寸完成
T+1日中國證券登記結(jié)算有限責任公司的資金交收；如因基金管理人過錯導致
資金頭寸不足，基金管理人應在T+1日上午12：00前補足透支款項，確保資金
清算。如果未遵循上述規(guī)定備足資金頭寸，影響基金資產(chǎn)的清算交收及基金托
管人與中國證券登記結(jié)算有限責任公司之間的一級清算，由此給基金托管人、
基金資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)造成的直接損失由基金管理人負責。
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算規(guī)定，基金管理人在進行融資回
購業(yè)務時，用于融資回購的債券將作為償還融資回購到期購回款的質(zhì)押券。如
因基金管理人過錯造成債券回購交收違約或因折算率變化造成質(zhì)押欠庫，導致
中國證券登記結(jié)算有限責任公司欠庫扣款或?qū)|(zhì)押券進行處置造成的投資風險
和損失由基金管理人承擔。
實行場內(nèi)T+0交收的資金清算按照基金托管人的相關規(guī)定流程執(zhí)行。
（三）基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人按日進行核對。對外披露各類基金份額
凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全
一致。如果交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真
實，由此導致的損失由基金的會計責任方承擔。基金管理人每一交易日以雙方
認可的方式在當日全部交易結(jié)束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金
托管人，基金托管人按日進行賬目核對。
資金賬目按日核實。
對實物券賬目，相關各方定期進行賬實核對。
基金托管人應定期核對證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進行賬目核對。
（四）申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托
管協(xié)議當事人的責任界定
（1）基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換的確認、清算由基金管理人或其委托的登
記機構(gòu)負責。
（2）基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳
送給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)
真實性和準確性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根
據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項。
（3）基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的注冊登記機構(gòu)每
個工作日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)
據(jù)的準確、完整。
（4）注冊登記機構(gòu)應通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)，由基金
管理人向基金托管人發(fā)送有關數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙
方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有
關規(guī)定保存。
（5）如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務，應保證上述
相關事宜按時進行。否則，由基金管理人承擔相應的責任。
（6）關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金
清算的專用賬戶，該賬戶由注冊登記機構(gòu)管理。
（7）對于基金申購、轉(zhuǎn)換過程中產(chǎn)生的應收款，應由基金管理人負責與有
關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金資金賬
戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損
失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。
（8）贖回、轉(zhuǎn)換資金劃付規(guī)定
劃付贖回款、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人
應按時劃付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時劃付，
基金托管人應及時通知基金管理人，基金托管人不承擔責任，責任由基金管理
人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
（9）資金指令
除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，與投資有關的付
款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（10）資金凈額結(jié)算
基金資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交
收”的原則，每日按照資金賬戶應收資金與應付資金的差額來確定資金賬戶凈
應收額或凈應付額，以此確定資金交收額，基金托管人應當為基金管理人提供
適當方式，便于基金管理人進行查詢和賬務管理。當存在資金賬戶凈應收額時，
基金管理人應在交收日15:00時之前從基金清算賬戶劃往基金資金賬戶，基金
管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果；當存在資金賬戶凈應付額時，基
金托管人按照基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日及時劃往基
金清算賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果。
當存在資金賬戶凈應付額時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人
應按時劃付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時劃付，
基金托管人應及時通知基金管理人，基金托管人不承擔責任；如系基金管理人
的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
（五）基金收益分配的清算交收安排
（1）基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復核
后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（2）基金托管人和基金管理人對基金收益分配進行賬務處理并核對后，基
金管理人應及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)
劃款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
（3）基金管理人在下達分紅款支付指令時，應給基金托管人留出必需的劃
款時間。
（六）本基金如通過三方存管賬戶認（申）購金融產(chǎn)品的，基金托管人對于可
能會存在資金被挪用的風險，或第三方銷售平臺對資金賬戶管理不當造成投資
者持有份額不準確的風險，或認（申）購款未能用于購買指定金融產(chǎn)品的風險，
以及第三方基金銷售平臺無基金銷售資質(zhì)等其他風險不承擔相應責任。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值?；鸱蓊~凈值是
按照每個工作日某一類別的基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的
余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢?
設立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
基金管理人應每個估值日后2個工作日內(nèi)對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人
根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日后2
個工作日內(nèi)對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)
基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》約定的估值方法進行估值。
（二）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估
值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)
生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或
銷售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，
過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失
按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承
擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，
由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，
并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應
賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值
錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环?
還或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美?
當事人享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部
分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得
的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方
式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）任一類基金份額凈值的錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，
基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金
份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人
利益的原則進行協(xié)商。
（三）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因
暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、占基金相當比例的被投資基金暫停估值、暫停公告基金份額凈值或暫停
公告萬份（百份）基金已實現(xiàn)收益的情形；
5、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（四）基金會計制度
按國家有關部門制定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊，
對雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方
對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
（六）基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的
編制，應于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。定期報告文件應按中國證監(jiān)會的要
求公告。季度報告的編制和公告，應于季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成。中
期報告在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完成并公告；年度報告在每年結(jié)束之
日起三個月內(nèi)編制完成并公告?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以
不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在5個工作日內(nèi)完成月度報表，在月度報表完成當日，以約定
方式將有關報表提供基金托管人；基金托管人在3個工作日內(nèi)進行復核，并將
復核結(jié)果及時書面通知基金管理人。基金管理人在法規(guī)規(guī)定的編制時間內(nèi)完成
季度報告，在季度報告完成當日，以約定方式將有關報表提供基金托管人；基
金托管人在收到后5個工作日內(nèi)進行復核，并將復核結(jié)果反饋給基金管理人。
基金管理人在更新招募說明書完成當日，將有關報告提供基金托管人，基金托
管人在收到15日內(nèi)進行復核，并將復核結(jié)果反饋給基金管理人。基金管理人在
法規(guī)規(guī)定的編制時間內(nèi)完成中期報告，在中期報告完成當日，將有關報告提供
基金托管人，基金托管人在收到后10個工作日內(nèi)進行復核，并將復核結(jié)果反饋
給基金管理人。基金管理人在法規(guī)規(guī)定的編制時間內(nèi)完成年度報告，在年度報
告完成當日，將有關報告提供基金托管人，基金托管人在收到后在15個工作日
內(nèi)復核，并將復核結(jié)果反饋給基金管理人。基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙
方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，
調(diào)整以雙方認可的賬務處理方式為準。如果基金管理人與基金托管人不能于應
當發(fā)布公告之日前就相關報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對
外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關情況報證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務報表、季度報告、中期報告或年度報告復核完畢后，
可以出具復核確認書（蓋章）或以其他雙方約定的方式確認，以備有權(quán)機構(gòu)對
相關文件審核檢查。
九、基金收益分配
基金收益分配是指將本基金的可分配收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比例
向基金份額持有人進行分配。
（一）基金收益分配應該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇
現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不
選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；選擇采取紅利再投資形式的，
紅利再投資的份額免收申購費；若投資者選擇紅利再投資，紅利再投資形成的
基金份額的最短持有期按原基金份額鎖定；基金份額持有人可對各類基金份額
分別選擇不同的收益分配方式；
2、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進
行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不
進行收益分配；
3、基金收益分配后各類基金份額的基金份額凈值不能低于面值；即基金
收益分配基準日的各類基金份額的基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益
分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售
服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別每
一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，經(jīng)
履行適當程序后，基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調(diào)整，但
應于變更實施前在規(guī)定媒介公告。
（二）基金收益分配方案的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信
息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_收益
分配的付款指令，基金托管人按指令將收益分配的全部資金劃入基金管理人的
指定賬戶，并由基金管理人負責分配?；鹗找娣峙浞桨钢袘d明截止收益分
配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、
分配方式等內(nèi)容。
十、基金信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及中國證監(jiān)會關于
基金信息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對公開披露
前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務信息及其他不宜公開披露的基金信息應予保
密，不得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的以及審計需要的除外。
如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或?
開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或
中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔相應的信息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
本基金信息披露的文件，包括《基金合同》規(guī)定的基金招募說明書、《基金
合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》
生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基
金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份
額持有人大會決議、清算報告、基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報
告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中設立專門章節(jié)披露所持基金的相
關情況、投資資產(chǎn)支持證券信息披露、參與港股通交易的信息披露、投資流通
受限證券信息披露、基金投資存托憑證的信息披露、實施側(cè)袋機制期間的信息
披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并公布。
基金托管人應按本協(xié)議第八條第（六）款的規(guī)定對相關報告進行復核?；?
金年報中的財務會計報告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務
所審計后方可披露。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基
金信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關
信息：
1、不可抗力；
2、基金投資所涉及的證券交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因
暫停營業(yè)時；
3、占基金相當比例的被投資基金發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值或
暫停公告萬份（百份）基金已實現(xiàn)收益的情形；
4、基金合同約定的暫停估值的情形；
5、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
（四）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定出具基金托管情況報
告?；鹜泄苋藞蟾嬲f明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金投資于本基金管理人所管理的基金的部分不收取管理費。本基金的
管理費按前一日除基金管理人管理的基金外的基金資產(chǎn)凈值的0.55%年費率計
提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.55%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其
他基金部分（若扣除后資產(chǎn)凈值小于0，則E=0）。
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人與基金托管人核對一致后
向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令,基金托管人于次月首日起5個工作日
內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗
力等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金投資于本基金托管人所托管的基金的部分不收取托管費。本基金的
托管費按前一日除基金托管人托管的基金外的基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率
計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其
他基金部分（若扣除后資產(chǎn)凈值小于0，則E=0）。
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人與基金托管人核對一致后
向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令,基金托管人于次月首日起5個工作日
內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日
期順延。
（三）銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按
前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.30%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.30%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人與基金托管
人核對一致后向基金托管人發(fā)送基金銷售服務費劃付指令，基金托管人于次月
首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代
付給銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。
（四）基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，可根據(jù)基金發(fā)展情
況調(diào)整基金管理費率、基金托管費率和銷售服務費率等相關費率。
基金管理人須依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（五）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、銷售服務
費之外的其他基金費用，應當依據(jù)有關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，按費用
實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付；基金管理人和基
金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，以及處
理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。基金合同生效之前的相
關費用，包括但不限于律師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金財產(chǎn)中列
支；基金托管人對不符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定以及《基金合同》
的其他費用有權(quán)拒絕執(zhí)行。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關法律法規(guī)的
有關規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財產(chǎn)中列支費用，有權(quán)要求基
金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由，
可以拒絕支付。
（六）銀行間費用（如有）：基金管理人應根據(jù)銀行間費用相關法律法規(guī)及本
協(xié)議約定，將賬戶開戶、結(jié)算管理等各項費用列入或攤?cè)氘斊诨鹭敭a(chǎn)運作費
用，經(jīng)基金管理人和基金托管人核對無誤后，由基金管理人授權(quán)后劃付，基金
管理人收到基金托管人通知后一個月內(nèi)未授權(quán)劃付的，由基金托管人從基金資
產(chǎn)中扣劃，無須基金管理人出具指令。基金投資者和基金管理人在此申明已了
解基金資產(chǎn)投資會產(chǎn)生的銀行間費用，并確保賬戶中有足夠資金用于銀行間費
用的支付，如因銀行存款賬戶中的資金不足以支付銀行間費用影響到指令的執(zhí)
行，基金托管人不承擔由此產(chǎn)生的損失和責任。如基金資產(chǎn)未起始運作，由基
金管理人在收到基金托管人的繳費通知后完成支付，基金托管人不承擔墊付費
用義務。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人可委托基金登記機構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊。基金份
額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基
金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額
持有人名冊、每年最后一個交易日的基金份額持有人名冊，由基金登記機構(gòu)負
責編制和保管，并對基金份額持有人名冊的真實性、完整性和準確性負責。
基金管理人應根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊。
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個工
作日內(nèi)向基金托管人提供由登記機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（二）基金管理人于基金份額持有人大會權(quán)益登記日后5個工作日內(nèi)向基
金托管人提供由登記機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（三）基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內(nèi)向基金托管人提
供由登記機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（四）除上述約定時間外，如果確因業(yè)務需要，基金托管人與基金管理人
商議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登記機構(gòu)編制的基金份額持有
人名冊。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定除外。基金托管人不
得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵
守保密義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額
持有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
十三、基金有關文件檔案的保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關
資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料。
基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人
處?；鸸芾砣藨皶r將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳
真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協(xié)助接任人接收基
金的有關文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
（1）基金管理人職責終止的條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
1）被依法取消基金管理資格；
2）被基金份額持有人大會解任；
3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（2）基金管理人的更換程序
1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管
理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果
予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費由基金財產(chǎn)承擔；
8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
（1）基金托管人職責終止的條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
1）被依法取消基金托管資格；
2）被基金份額持有人大會解任；
3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（2）基金托管人的更換程序
1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3)臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6）交接：基金托管人職責終止的，基金托管人應當妥善保管基金財產(chǎn)和基
金托管業(yè)務資料，及時向臨時基金托管人或新任基金托管人辦理基金財產(chǎn)和基
金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。
新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果
予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費由基金財產(chǎn)承擔。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新任基金
托管人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原
基金托管人應繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成
損害的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權(quán)
按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
（五）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相
關內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可
直接對相應內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議項下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
（一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，托管協(xié)議當事人不得用基金
財產(chǎn)從事《基金法》第七十三條禁止的投資或活動。
（三）除《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，
基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)或職務之便為自身和任何第三人謀
取利益。
（四）基金管理人與基金托管人對基金運作過程中任何尚未按有關法規(guī)規(guī)
定的方式公開披露的信息，不得對他人泄露。
（五）基金管理人不得在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款
指令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時間的情況下，
基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延
或拒絕執(zhí)行。
（七）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不
得動用或處分基金財產(chǎn)。
（八）基金管理人與基金托管人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有
股份?；鹜泄苋恕⒒鸸芾砣藨谛姓?、財務上互相獨立，其高級基金管
理人員或其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定的，則本基金不受上述相關限制。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議的終止
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定
的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會
的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證
監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應
當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
十七、違約責任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》或者本協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基
金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠
償，僅限于直接經(jīng)濟損失。但是發(fā)生下列情況的，相應的當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而
造成的損失等；
4、基金托管人對于存放在基金托管人之外的委托財產(chǎn)的任何損失，及基于
從第三方機構(gòu)（包括但不限于證券交易所、期貨交易所等）合法獲得的信息及
合理信賴上述信息而操作導致委托財產(chǎn)的任何損失等。
（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有
人利益的前提下，本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職
責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致
使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大
而支出的合理費用由違約方承擔。
（四）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但
是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但是因為前述原因無法更正的，由此造成基金
財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人
和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，任何一方均應當將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國
際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局
的，對各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用、律師費用
由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的
合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門
特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的基金托管協(xié)議草
案，應經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方加蓋公章（基金托管人可加蓋托管業(yè)務合同專用
章）以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或加蓋名章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中
國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以報中國證監(jiān)會注冊的文本為正
式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之
日起生效?！痘鸷贤肥且?guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務關系的基本法律文
件，基金托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會
備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議一式三份，除上報有關監(jiān)管機構(gòu)一份外，基金管理人和基
金托管人分別持有一份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項
本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)《基金合同》、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托
管協(xié)議上加蓋公章（基金托管人可加蓋托管業(yè)務合同專用章），并由各自的法定
代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章，并注明基金托管協(xié)議的簽訂地點和簽訂日期。
平安源恒6個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議.pdf